杭州纵横通信股份有限公司投资者关系管理制度（2024年10月修订）

杭州纵横通信股份有限公司投资者关系管理制度（2024年10月29日修订）

第一章总则

• 目的：加强公司与投资者沟通，形成良性互动，保护投资者权益，建立公司诚信度，完善公司治理。
• 定义：投资者关系管理是通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值。
• 原则：合规性、平等性、主动性、诚实守信。
• 禁止行为：泄露未公开信息、发布误导性信息、选择性披露、预测股价、歧视中小股东、违反公序良俗等。
• 职责分工：董事会秘书负责组织和协调，控股股东、实际控制人及管理层提供便利，监事会进行监督。

第二章投资者关系管理的对象、内容及方式

• 对象：投资者（在册和潜在）、分析师、媒体、投资者关系顾问、监管部门等。
• 内容：公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险挑战等。
• 方式：官方网站、上证e互动平台、新媒体、电话、传真、邮箱、投资者教育基地、股东大会、说明会、路演、调研等。

第三章投资者关系管理的实施

• 渠道建设：建立公司官方网站投资者关系专栏，设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱。
• 现场沟通：安排投资者参观座谈，为中小股东和机构投资者提供便利，做好信息隔离。
• 投诉处理：建立健全投诉处理机制，依法回应、妥善处理投资者诉求。
• 信息披露：关注上证e互动平台和媒体报道，依法履行信息披露义务。
• 股东大会：为股东特别是中小股东参加提供便利，提供网络投票，召开前征询意见。
• 说明会：积极召开说明会，介绍情况、回答问题、听取建议，安排董事长、财务负责人、独立董事、董事会秘书等出席。
• 调研接待：妥善开展调研接待工作，按规定履行信息披露义务，不得从事违法违规行为。
• 互动交流：关注上证e互动平台，指派专人及时回复投资者咨询、投诉和建议，汇总重要问题予以展示。
• 股东权利：积极支持配合投资者依法行使股东权利，配合投资者保护机构工作，向调解组织申请调解纠纷。

第四章投资者关系管理的部门设置

• 负责人：董事会秘书。
• 职能部门：证券部，由董事会秘书领导，负责策划、安排和组织投资者关系管理活动。
• 人员素质：熟悉公司及行业、具备相关知识结构、良好沟通协调能力、品行端正、掌握投资者关系管理内容及程序。
• 职责：拟定制度、组织沟通联络、处理诉求、管理渠道平台、保障股东权利、配合投资者保护机构、统计分析、开展其他活动。
• 内部协调：建立良好内部协调机制和信息采集制度，各部门及员工有义务协助。
• 培训：对员工特别是管理层进行投资者关系管理知识培训。
• 信息反馈：董事会秘书和证券部工作人员持续关注媒体报道并及时反馈。

第五章附则

• 未尽事宜：按照中国证监会、上海证券交易所有关法律法规、规范性文件和《公司章程》执行。
• 冲突处理：按照相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》执行。
• 修订解释：由公司董事会负责修订和解释。
• 生效实施：自公司董事会审议通过之日起生效实施。