九江德福科技股份有限公司投资者关系管理制度

九江德福科技股份有限公司投资者关系管理制度

第一章 总则

• 目的：完善公司治理结构，规范投资者关系工作，加强公司与投资者沟通，提升公司诚信度、核心竞争力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
• 定义：投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进了解和认同，提升上市公司治理水平和企业整体价值。
• 原则：遵守法律法规，体现公开、公平、公正原则，不得透露未公开重大信息、发布虚假内容、作出价格预期或承诺、歧视中小股东等。
• 基本原则：合规性、平等性、主动性、诚实守信。
• 管理目的：促进良性关系、建立稳定投资者基础、形成服务投资者文化、促进公司整体利益最大化和股东财富增长、增加信息披露透明度。
• 发言授权：董事、监事、高管和员工需授权并培训后方可代表公司发言。
• 投诉处理：公司承担首要责任，完善投诉处理机制，可协商、调解、仲裁或诉讼解决纠纷。

第二章 投资者关系管理的对象、内容和方式

• 对象：投资者（机构、个人、潜在）、证券分析师、财经及行业媒体、其他相关个人和机构。
• 内容：发展战略、法定信息披露、经营管理信息、重大事项、企业文化建设、其他相关信息。
• 沟通方式：公告、公司网站、电话咨询、现场参观、股东会、业绩说明会、路演、分析师会议、寄送资料、广告宣传、媒体采访报道。
• 网上直播：业绩说明会、分析师会议、路演可采取网上直播，需提前公告。
• 股东沟通：审议现金分红方案前，需与股东特别是中小股东沟通，听取意见。
• 互动平台：通过“互动易”等平台与投资者交流，指派人员处理信息，对提问进行答复，但不得泄露未公开信息。
• 活动记录：业绩说明会、分析师会议、路演等活动后两个交易日内，编制记录表并在“互动易”刊载。
• 信息披露：应披露信息须第一时间在指定媒体公布，其他媒体不得先于指定媒体，非交易时段发布需于下一交易时段前披露公告。
• 投资者说明会：重大事项受关注或质疑时召开，采取便于参与方式，原则上在非交易时段召开，需开通提问渠道并答复。

第三章 投资者关系管理的组织及职责

• 决策机构：董事会负责审核制度、监督实施和日常运作。
• 责任人：董事长为第一责任人，董事会秘书为直接负责人，董事会办公室为职能部门。
• 职责分工：董事会秘书负责全面工作，包括策划活动、拟订制度、关注信息反馈；其他高管、部门、子公司及员工有协助义务。
• 职责内容：信息沟通、定期及临时报告、会议筹备、投资者接待、公共关系、媒体合作、危机处理、同行交流、档案管理、其他工作。
• 任职素质：熟悉公司运营、专业知识、沟通协调能力、证券市场知识、写作能力。
• 培训要求：对董事、监事、高管及员工进行系统培训，提高沟通能力，增强法律意识和公平披露意识。
• 联系方式：公布网址和咨询电话，及时更新和公告变更。
• 资料提供：向特定对象提供已披露信息，其他投资者提出相同要求时应予以提供。

第四章 附则

• 术语解释：本制度术语与《公司章程》相同。
• 争议解决：未尽事宜或与法律法规冲突时，以相关法律法规及《公司章程》为准。
• 生效与解释：本制度经董事会审议通过生效，修改亦同，由董事会负责解释。