投资者关系管理制度（2024年10月修订）

上海新阳半导体材料股份有限公司投资者关系管理制度

第一章 总则

• 目的：完善公司治理结构，规范投资者关系工作，加强公司与投资者沟通，提升公司诚信度、核心竞争力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
• 定义：投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者沟通，增进了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值。
• 原则：公平、公正、公开，平等对待全体投资者，保障投资者知情权及其他合法权益。

第二章 投资者关系管理工作职责

• 职责分工：董事会是决策机构，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接负责人，董事会办公室为职能部门。
• 禁止行为：透露或发布未公开重大信息、误导性信息、选择性披露、预测证券价格、未经授权代表公司发言等。
• 具体职责：拟定制度、组织沟通活动、处理投资者诉求、管理沟通渠道、保障股东权利、配合投资者保护机构、统计分析投资者情况等。
• 董事会办公室职责：信息披露、信息沟通、定期报告、筹备会议、投资者接待、公共关系、媒体合作、网站管理、档案管理、维护投资者关系等。
• 人员素质要求：全面了解公司情况、专业知识结构、良好沟通协调能力、品行端正。

第三章 投资者沟通

• 沟通方式：公告、股东大会、公司网站、分析师会议、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、广告宣传、媒体采访报道、现场参观、路演等。
• 信息披露要求：在中国证监会指定报纸和深圳证券交易所网站进行信息披露，其他媒体不得先于指定媒体披露。
• 沟通内容：公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、重大事项、企业文化建设、其他相关信息。
• 沟通渠道：设立公开电子信箱、网上论坛，及时回答投资者问题。
• 现场接待：实行预约制度，签署《承诺书》，由董事会秘书统一安排，董事会办公室负责确认身份和签署文件。
• 公平披露：严格遵守公平信息披露规定，不得私下向特定对象单独披露未公开重大信息。
• 活动记录：业绩说明会、分析师会议等活动后，编制记录表并在指定平台刊载。

第四章 突发事件处理

• 突发事件类型：媒体重大负面报道、重大不利诉讼或仲裁、受到监管部门处罚等。
• 处理措施：及时汇报、调查评估、沟通媒体、发布公告、降低影响、公开致歉等。
• 道歉情形：受到证监会行政处罚或交易所公开谴责、信息披露不合格等。

第五章 附则

• 解释权：由董事会负责解释。
• 生效时间：股东大会审议通过之日起生效。
• 附件：《承诺书》，承诺不泄露未公开重大信息，承担法律责任。