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广东炬申物流股份有限公司投资者关系管理制度（2024 年 11 月修订）

2024-11-28 - 未知机构米软绵gogo

广东炬申物流股份有限公司投资者关系管理制度

第一章总则

制度目的：加强公司与投资者沟通，增进了解与认同，提升公司治理水平和价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
管理定义：通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者沟通，增进了解和认同。
基本原则：遵守法律法规，平等对待所有投资者，主动开展活动，诚实守信。

第二章投资者关系管理的目的与原则

目的：加强信息披露，树立良好形象，建立良好关系，促进诚信自律，提高透明度，改善经营管理和治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
原则：合规性、平等性、主动性、诚实守信。

第三章投资者关系管理工作的对象、内容与方式

服务对象：投资者（机构及中小投资者）、财经媒体、分析师、投资者关系顾问、监管部门及相关机构等。
沟通内容：发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险与挑战、其他相关信息。
沟通方式：公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式。
年度报告业绩说明会：年度报告披露后十五个交易日内举行，说明行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等。
信息披露：指定报纸和网站，第一时间公布，其他媒体披露不得先于指定媒体，不得以其他形式代替公告，董事、监事、高级管理人员及工作人员不得泄露未公开重大信息。
媒体关系：明确区分宣传广告与媒体报道，不应以有偿手段影响媒体的客观独立报道，及时关注媒体报道并予以适当回应。
保密工作：加强尚未公布信息及内部信息的保密工作，避免泄密及内幕交易，涉及未公开重大信息有权拒绝回答。
平等对待：平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证沟通渠道畅通，避免选择性信息披露。
咨询方式：设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，专人负责，保证线路畅通，认真友好接听接收，及时反馈，号码、地址变更及时公布。
培训：定期对董事、监事、高级管理人员和相关工作人员开展投资者关系管理工作培训，鼓励参加相关培训。
调研预约：实行预约制度，提前至少5个工作日预约登记，提交《调研人员预约登记表》，经董事会秘书批准方可安排。
调研接待：妥善开展接待工作，按规定履行相应的信息披露义务。
事后复核：建立与投资者交流沟通的事后复核程序，检查是否存在泄密风险，关注媒体报道和证券价格波动，确信相关信息无法保密或价格异常波动，立即按规定进行信息披露。
违规处理：不通过互动易网站披露未公开重大信息，违规泄漏立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。
互动易网站：保证刊载的投资者关系活动相关文件的真实性、准确性和完整性，原则上不得撤回或替换，发现错误或遗漏及时更正并申请标注。
制止权：对干扰会议进程、正常经营与管理秩序、套取未公开信息等不正当行为，公司有权行使制止权和沉默权。
危机处理：完善危机处理体系，在涉讼、重大重组、关键人员变动、盈利大幅变动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案。
活动记录表：投资者关系活动结束后及时编制《投资者关系活动记录表》，次一交易日开市前在互动易和公司网站刊载，包括活动参与人员、时间、地点、形式、交流内容及问答记录、是否涉及应披露重大信息、附件等。

第四章投资者关系管理部门和职责

责任人：董事长为第一责任人，董事会秘书为具体负责人，证券部为职能部门。
董事会秘书职责：负责公司投资者关系管理及其信息披露事务，其他人员未经授权和培训不得代表公司发言，投资者关系活动开展应事先征得董事会秘书同意。
禁止行为：透露或发布未公开重大信息、误导性信息，选择性透露信息，预测证券价格或承诺，未授权代表公司发言，歧视中小股东，违反公序良俗等。
主要职责：拟定制度，建立机制，组织沟通联络活动，处理投资者咨询、投诉和建议，管理渠道和平台，保障股东权利，配合投资者保护机构，统计分析投资者情况，开展其他有利于改善投资者关系的活动。
协调：董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当提供便利条件。
人员素质：良好的品行和职业素养，专业知识结构，沟通和协调能力，全面了解公司及所处行业。
档案制度：建立完备的投资者关系管理档案制度，包括参与人员、时间、地点、交流内容，未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况等，保存期限不得少于3年。

第五章附则