深圳市英威腾电气股份有限公司投资者关系管理制度（2024年11月修订）

深圳市英威腾电气股份有限公司投资者关系管理制度（2024年11月修订）

第一章总则

• 目的：加强公司与投资者信息沟通，建立良好互动平台，保护投资者合法权益，形成长期稳定和谐的良性互动关系。
• 适用范围：适用于公司投资者的关系管理工作。
• 投资者定义：包括在册和潜在投资者、证券及行业分析师、财经及行业媒体、其他相关机构。
• 投资者关系管理定义：通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者沟通，增进了解和认同，提升公司治理水平和企业价值，实现尊重、回报、保护投资者目的。
• 负责人：董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，证券事务代表协助，证券部为职能部门。

第二章投资者关系管理的目的、原则和要求

• 目的：
  • 建立双向沟通渠道，促进良性关系，增进了解和认同。
  • 建立稳定优质投资者基础，获得长期市场支持。
  • 形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念。
  • 促进公司诚信自律、规范运作，树立股东财富增长理念。
• 基本原则：
  • 合规性原则：符合法律法规、规章、规范性文件、行业规范和自律规则。
  • 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者创造机会。
  • 主动性原则：主动开展活动，听取意见建议，及时回应诉求。
  • 诚实守信原则：注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任。
• 要求：
  • 各部门及员工有义务协助投资者关系管理工作。
  • 信息发布部门及人员需保证信息合规、准确，避免虚假、夸大或误导性陈述。

第三章投资者关系管理的内容与方式

• 沟通内容：
  • 公司发展战略、法定信息披露及其说明。
  • 依法可以披露的经营管理信息（生产经营、财务状况、研发、业绩、股利分配、重大投资等）。
  • 环境、社会和治理信息、公司文化建设。
  • 股东权利行使的方式、途径和程序。
  • 投资者诉求处理信息。
  • 公司面临的风险和挑战。
  • 投资者关心的其他信息。
• 沟通方式：
  • 渠道：公司官网、证券交易所网站、互动易、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地。
  • 形式：股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研。
• 投资者说明会：
  • 触发情形：
    • 当年现金分红水平未达规定需说明原因。
    • 重组预案或报告书披露后终止重组。
    • 证券交易异常波动核查后存在未披露重大事件。
    • 相关重大事件受市场高度关注或质疑。
    • 其他应当召开情形。
• 媒体报道：
  • 关注互动易收集的信息及其他媒体关于公司的报道，依法履行信息披露义务。
• 现场活动：
  • 举行现场参观、座谈沟通活动，提供便利，做好信息隔离，避免接触未公开重大信息。
• 活动记录：
  • 活动结束后及时编制记录表，并在互动易和公司网站刊载。
• 信息发布：
  • 在官方网站设立投资者关系管理专栏，发布和更新相关信息。
• 媒体监控：
  • 证券部持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈。

第四章投资者关系的实施

• 联系方式：
  • 定期报告中公布公司网址和咨询电话，保证渠道畅通，工作时间有专人接听。
• 说明会通知：
  • 至少提前两个交易日发布通知，公告日期时间、方式、地点或网址、出席人员名单等。
• 媒体宣传：
  • 由董事会秘书统一协调，有计划安排公司高管接受采访和报道，上门采访需提前报备并经审核，报道文字资料需经审核。
• 投资者接待：
  • 证券部派专人接待，建立规范化投资者来访档案。
• 公共关系维护：
  • 与证券监管部门、证券交易所等建立良好沟通关系，及时解决问题，传达意见，建立交流合作平台。

第五章现场接待工作细则

• 预约及承诺：
  • 投资者现场参观、座谈需事前预约并签署《承诺函》。
• 接待安排：
  • 由董事会秘书统一安排，合理安排参观，专人陪同、回答提问、记录谈话，避免获取未公开重大信息。
• 稿件发布：
  • 接待完毕后，投资者需至少提前两个工作日知会公司，经复核同意后方可发布，公司发现涉及未公开重大信息需立即报告交易所并公告。
• 信息发布：
  • 不得提供内幕信息，业绩说明会等需事先公告活动时间、方式、地点、网址、出席人员和主题等。
• 信息披露：
  • 一旦发布应披露的重大信息，应及时向交易所报告，并在下一个交易日开市前正式披露。
• 资料存档：
  • 证券部负责存档，档案分类存档记录、录音、演示文稿、文档等，保存期限不得少于3年。

第六章附则

• 未尽事宜按有关法律法规和《公司章程》执行。
• 本制度由董事会负责修订及解释。
• 本制度自董事会审议通过之日起生效，公司2010年发布的《投资者关系管理制度》同时废止。