合肥泰禾智能科技集团股份有限公司投资者关系管理制度

投资者关系管理制度

第一章总则

• 目的：加强公司与投资者沟通，建立良好互动平台，完善公司治理，保护投资者合法权益。
• 定义：投资者关系管理是通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值。
• 原则：合规性、平等性、主动性、诚实守信。
• 责任：控股股东、实际控制人及管理层应高度重视并参与。
• 信息披露：及时、公平、真实、准确、完整、简明清晰。

第二章投资者关系管理的内容与方式

• 沟通内容：公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险挑战等。
• 沟通方式：公司官网、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地、股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等。
• 渠道保障：官网设投资者关系专栏，公布联系方式，保证畅通。

第三章投资者说明会

• 召开情形：现金分红未达标、重组终止、股价异常波动、重大事件受关注、其他规定情形。
• 业绩说明会：年度报告后召开，说明行业状况、发展战略、财务状况等，提前征集提问，可采取视频等形式，原则上在非交易时段召开。
• 召开要求：提前公告时间、方式、地点、人员等，开通提问渠道，现场直播。

第四章接受调研

• 限制时段：年报、半年报披露前十五日内，季度报告披露前五日内，重大信息公告前或监管静默期。
• 接待要求：妥善安排，履行信息披露义务，避免获取内幕信息。
• 承诺书：调研机构及个人需签署，承诺不打探、不泄露、不使用未公开信息。
• 信息披露：涉及股价敏感信息需拒绝回答，误解信息需要求更正。
• 调研记录：形成书面记录，参加人员及董事会秘书签字，可录音录像。
• 媒体采访：参照调研规定执行，相关部门提供样稿，经董事会秘书审核。

第五章上证e互动平台

• 信息关注：关注平台收集信息及媒体报道，依法履行信息披露义务。
• 信息发布：定期汇总发布投资者关系活动记录。
• 问题回复：指派专人回复咨询、投诉和建议，定期梳理重要问题。
• 上证e访谈：定期举行，由公司相关人员进行互动沟通。
• 信息发布要求：谨慎、客观、真实、准确、完整，不得误导投资者。
• 信息披露规则：不得披露未公开重大信息，不得与依法披露信息冲突。

第六章投资者关系管理的组织及其职责

• 负责人：董事会秘书，证券部为职能部门。
• 职责：拟定制度、组织活动、处理诉求、管理渠道、保障股东权利、配合投资者保护机构、统计分析等。
• 禁止行为：透露未公开信息、发布误导性信息、选择性披露、预测股价、未经授权发言、歧视中小股东等。
• 人员素质：良好品行、专业知识、沟通协调能力、了解公司及行业。
• 培训：定期对相关人员开展培训。
• 专业机构：经董事长授权，可聘请专业机构协助。
• 活动记录：详细记载调研、沟通、采访等活动。
• 档案管理：建立投资者关系管理档案，记录活动情况、交流内容等，保存期限不少于3年。
• 股东权利：积极支持配合投资者依法行使股东权利，配合调解组织申请调解。

第七章附则

• 未尽事宜：按国家有关法律法规和公司章程执行。
• 制定与修订：由公司董事会负责制定、解释与修订，自董事会审议批准之日起生效。