中节能风力发电股份有限公司投资者关系管理制度（2024年修订）

中节能风力发电股份有限公司投资者关系管理制度

第一章总则

• 目的：规范公司与投资者信息沟通，增强投资者了解和认同，保护投资者合法权益。
• 依据：依据《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、《公司章程》等。
• 原则：公开、公平、公正，真实、准确、完整。

第二章投资者关系管理的原则与对象

• 定义：通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流等工作，加强与投资者沟通。
• 基本原则：合规性、平等性、主动性、诚实守信。
• 工作对象：投资者、证券分析师、财经及行业媒体、证券监管部门等。

第三章投资者关系管理的内容和方式

• 沟通内容：公司发展战略、法定信息披露、经营管理、ESG信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险挑战等。
• 沟通方式：公司网站、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地；股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等。
• 具体要求：
  • 设立投资者联系方式，保证畅通。
  • 加强网络沟通渠道建设，利用中国投资者网、上海证券交易所平台等。
  • 安排投资者现场参观、座谈。
  • 通过路演、分析师会议等交流。
  • 与调研机构沟通需签署承诺书。
  • 每年举行一次年度股东大会，提供网络投票。
  • 年度报告披露后召开业绩说明会，提前征集提问。
  • 按规定召开投资者说明会，包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等。
  • 说明会人员包括董事长/总经理、财务负责人、独立董事、董事会秘书。
  • 积极支持配合投资者行使股东权利。
  • 及时处理投资者诉求。
  • 明确区分宣传广告与媒体报道。
  • 关注上证e互动平台信息，及时回复投资者咨询。

第四章投资者关系管理的组织与实施

• 负责人：董事会秘书。
• 职能部门：证券法律（合规）部。
• 职责：
  • 拟定投资者关系管理制度。
  • 组织投资者关系管理活动。
  • 处理投资者咨询、投诉和建议。
  • 管理相关渠道和平台。
  • 保障投资者依法行使股东权利。
  • 配合投资者保护机构。
  • 统计分析投资者情况。
  • 开展其他改善投资者关系的活动。
• 人员素质：良好品行、专业知识、沟通协调能力、行业了解。
• 档案管理：建立健全投资者关系管理档案，记录活动参与人员、时间、地点、交流内容等，保存期限不少于3年。
• 信息披露：指定信息披露报纸和网站为《中国证券报》和上海证券交易所网站。
• 专业顾问：可聘请专业投资者关系顾问协助相关工作。

第五章附则

• 未尽事宜以法律法规、监管规定或《公司章程》为准。
• 本制度自董事会审议通过之日起生效。
• 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。