首单民企消费基础设施REIT获批，中金普洛斯REIT获增持

首单民企消费基础设施REIT获批，中金普洛斯REIT获增持 研究结论 基金市场热点跟踪：1.首单民企消费基础设施REIT获批：12月15日，嘉实基金旗下首单民企消费基础设施REITs、首单具有商超零售业态的社区型商业REITs项目 ——嘉实物美消费REIT，正式拿到批文。目前首批四只消费REITs已经悉数获批。首批消费REITs产品中，还有中金印力消费基础设施REIT、华夏华润商业资产REIT、华夏金茂购物中心REIT，上述产品皆在今年10月26日获受理，多只产品 11月26日已经获批。2.中金普洛斯REIT获管理层出资增持：12月15日晚间，上 交所披露了中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金（简称“中金普洛斯REIT”）关于原始权益人管理层出资增持基金份额计划的公告。公告显示，包括普洛斯中国现任主要高级管理人员在内的管理层拟共同出资依法成立专项资产管理计划，用于在二级市场买入或以交易所认可的其他方式增持中金普洛斯REIT基金份额。此次增持金额合计不低于8000万元，不超过1亿元。实施期限为自相关专项资 产管理计划完成设立至不晚于2024年12月31日。 基金发行动态：本期，国内新成立基金共23只，较上期减少20只，股票型基金6 只，混合型基金3只，债券型基金14只。新基金共募集488.12亿元，较上期增加 79.97亿元。其中，由王康佳管理的鹏华丰景募集规模最大，为79.90亿元。本期，国内新发行基金一共26只，较上期减少11只。其中，股票型基金8只，混合型基金6只，债券型基金12只，债券型基金发行数目最多。上周共有78只基金发生基金经理变更，其中变更基金经理的基金数量较多的基金公司有：工银瑞信基金（9只）、广发基金（7只）和平安基金（7只）。 基金业绩表现：上周，普通股票型基金平均收益为-1.07%，混合型基金为-0.75%，债券型基金为0.13%。量化产品中主动量化产品平均收益为-0.42%，量化对冲产品为0.19%。年初至今，普通股票型基金平均收益为-12.33%，混合型基金为-10.54%，债券型基金为2.66%，量化产品中主动量化产品平均收益为-7.80%，量化对冲产品为0.11%。 场内基金动态：截止2023年12月15日，规模最大的股票型ETF跟踪标的为沪深300，总规模2318亿元，其次为科创50规模1428亿元、上证50规模762亿元，宽基指数中沪深300、科创50、上证50、中证500、创业板指规模最大，非宽基指数中证券公司、恒生科技、中国互联网50、国证芯片规模最大。上周，上证50资金净流入最多33亿元，科创50、科创100、创业板指其次，深证50资金净流出最多21亿元；年初至今，沪深300资金净流入最多996亿，科创50、创业板指其 次，中证500资金净流出最多157亿元。 风险提示 极端市场环境可能对模型效果造成剧烈冲击，导致收益亏损。 量化模型基于历史数据分析得到，未来存在失效风险，建议投资者紧密跟踪模型表现。 金融工程|动态跟踪 1111111111 报告发布日期 2023年12月17日 杨怡玲 邱蕊 yangyiling@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860523040002021-63325888*5091 qiurui@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860519020001香港证监会牌照：BSW115 陶文启 taowenqi@orientsec.com.cn 首批深证主板50ETF上报，同业存单基金 集中发行 开源旗下鹏安基金获批，首对两地互挂 ETF上市 年末基金限购升级，易方达基金再度宣布降费 2023-12-10 2023-12-03 2023-11-26 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 目录 一、基金市场热点跟踪3 二、基金发行动态3 2.1新成立基金4 2.2新发行基金5 2.3基金经理变更6 三、基金业绩表现3 3.1上周业绩7 3.2年初至今业绩8 四、场内基金动态9 风险提示13 一、基金市场热点跟踪 【首单民企消费基础设施REITs获批】12月15日，嘉实基金旗下首单民企消费基础设施REITs、首单具有商超零售业态的社区型商业REITs项目——嘉实物美消费REIT，正式拿到批文。目前首批四只消费REITs已经悉数获批。首批消费REITs产品中，还有中金印力消费基础设施REIT、华夏华润商业资产REIT、华夏金茂购物中心REIT，上述产品皆在今年10月26日获受理，多只产品11月26日已经获批。 【中金普洛斯REIT获管理层出资增持】12月15日晚间，上交所披露了中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金（简称“中金普洛斯REIT”）关于原始权益人管理层出资增持基金份额计划的公告。公告显示，包括普洛斯中国现任主要高级管理人员在内的管理层拟共同出资依法成立专项资产管理计划，用于在二级市场买入或以交易所认可的其他方式增持中金普洛斯REIT基金份额。此次增持金额合计不低于8000万元，不超过1亿元。实施期限为自相关专项资 产管理计划完成设立至不晚于2024年12月31日。相关专项资产管理计划的资产管理人将根据基金交易价格波动情况及二级市场整体趋势，在符合法律法规、上海证券交易所规定及资产管理计划资产管理合同约定的前提下，择机进行增持。 二、基金发行动态 本节计算的基金剔除了非初始基金、转型基金和后分级基金。 在过去一年，公募基金市场共成立新基金1259只，共募集1.13万亿元；其中股票型基金新 成立352只，共募集1495.74亿元；混合型基金新成立342只，共募集1419.41亿元；债券型基 金新成立382只，共募集7880.44亿元；FOF基金共成立117只，共募集219.67亿元，其他 （QDII基金与REITs基金）共成立66只，共募集258.83亿元。具体如下： 图1：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金） 单位(亿元)股票型基金发行规模新成立数目(右轴） 200 单位(只) 20 15015 10010 505 0 22/12/18 23/01/1823/02/18 23/03/1823/04/18 23/05/18 23/06/18 23/07/18 23/08/18 23/09/18 23/10/18 0 23/11/18 140 120 100 80 60 40 20 0 混合型基金发行规模新成立数目(右轴） 单位(亿元) 单位(只) 25 20 15 10 5 0 22/12/1823/01/1823/02/1823/03/1823/04/1823/05/1823/06/1823/07/1823/08/1823/09/1823/10/1823/11/18 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 图2：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金）（续） 单位(亿元)债券型基金发行规模新成立数目(右轴） 500 400 300 200 100 0 22/12/1823/01/1823/02/1823/03/1823/04/1823/05/1823/06/1823/07/1823/08/1823/09/1823/10/1823/11/18 单位(只) 单位(亿元)FOF基金发行规模新成立数目(右轴） 25 单位(只 20 15 10 5 0 22/12/18 23/01/1823/02/18 23/03/18 23/04/18 23/05/18 23/06/18 23/07/18 23/08/18 23/09/18 23/10/18 23/11/18 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 2.1新成立基金 本期，国内新成立基金共23只，较上期减少20只，股票型基金6只，混合型基金3只，债 券型基金14只。新基金共募集488.12亿元，较上期增加79.97亿元。其中，由王康佳管理的鹏 华丰景募集规模最大，为79.90亿元。在新成立的基金中： 股票型基金成立了6只，共募集19.47亿元，4只被动指数型基金，1只普通股票型基金，1只增强指数型基金。 混合型基金成立了3只，共募集5.30亿元，2只偏股混合型基金和1只偏债混合型基金。 债券型基金成立了14只，共募集463.34亿元，其中5只被动指数型债券基金和9只中长期纯债型基金。 具体成立明细如下： 图3：上周新成立的基金列表（只包含初始基金） 序号 基金代码 名称 合并发行规模(亿元) 基金成立日 投资类型 基金经理 1 018532.OF 鹏华丰景 79.90 2023-12-12 债券型基金 王康佳 2 019929.OF 广发中债0-2年政策性金融债A 79.90 2023-12-12 债券型基金 温秀娟 3 020238.OF 博时锦源利率债A 79.60 2023-12-13 债券型基金 万志文,魏桢 4 020130.OF 蜂巢上清所0-3年政金债指数A 65.00 2023-12-15 债券型基金 金之洁 5 019489.OF 景顺长城景泰通利纯债A 60.01 2023-12-13 债券型基金 陈健宾,赵天彤 6 019262.OF 中信保诚嘉盛三个月定开A 33.00 2023-12-13 债券型基金 杨穆彬 7 511100.OF 华夏上证基准做市国债ETF 20.23 2023-12-13 债券型基金 文世伦 8 019017.OF 汇丰晋信同业存单指数7天持有 14.73 2023-12-12 债券型基金 蔡若林,傅煜清 9 159573.OF 华夏创业板中盘200ETF 11.17 2023-12-15 股票型基金 徐寅 10 019398.OF 国投瑞银恒睿添利A 8.29 2023-12-14 债券型基金 李达夫 11 018809.OF 长信同业存单指数7天持有 7.54 2023-12-13 债券型基金 杜国昊 12 019979.OF 博时中高等级信用债A 7.14 2023-12-13 债券型基金 张李陵 13 020133.OF 东方红60天持有纯债A 4.78 2023-12-12 债券型基金 李燕 14 159572.OF 易方达创业板中盘200ETF 3.24 2023-12-15 股票型基金 李树建 15 019800.OF 华泰紫金价值甄选A 2.62 2023-12-13 混合型基金 查晓磊 16 019752.OF 海富通悦享一年持有A 2.46 2023-12-12 混合型基金 江勇 17 019555.OF 中银中证1000指数增强A 2.46 2023-12-12 股票型基金 姚进,赵志华 18 019505.OF 国泰君安中证1000优选A 2.40 2023-12-12 股票型基金 胡崇海 19 019939.OF 长信120天滚动持有A 2.07 2023-12-13 债券型基金 杜国昊 20 019806.OF 华安月月鑫30天持有A 1.15 2023-12-12 债券型基金 马晓璇,郑如熙 21 019119.OF 财通资管产业优选A 0.23 2023-12-13 混合型基金 李晶 22 020108.OF 富国国证信息技术创新主题联接A 0.10 2023-12-12 股票型基金 曹璐迪 23 020278.OF 国泰国证信息技术创新主题联接A 0.10 2023-12-13 股票型基金 吴可凡 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 2.2新发行基金 本期，国内新发行基金一共26只，较上期减少11只。其中，股票型基金8只，混合型基金 6只，债券型基金12只，债券型基金发行数目最多。 新发行的8只股票型基金，其中7只被动指数型基金，1只普通股票型基金，7只被动指数 基金主要跟踪港股通创新药、