官方非关税措施数据收集指南：2023年版

官方非关税措施数据收集指南 2023年版 官方非关税措施数据收集指南 2023年版 2023年日内瓦 ©2023，联合国，在全球范围内保留所有权利 复制摘录或影印的请求应发送至版权清除中心，网址为copyright.com。关于权利和许可，包括附属权利的所有其他问题，应提交给： 东42街405号联合国出版物NewYork,NewYork10017美国电子邮件：publications@un.org网站：https://shop.un.org / 本文所表达的调查结果、解释和结论是作者的调查结果、解释和结论，不一定反映联合国或其官员或会员国的观点。 在这项工作中使用的名称和在任何地图上的材料显示，并不意味着联合国对任何国家、领土、城市或地区或其当局的法律地位或对其边界或边界的划定表示任何意见。 提及任何公司或许可程序并不意味着联合国的认可。该出版物已在外部编辑。 联合国贸易和发展会议发行的联合国出版物 UNCTAD/DITC/TAB/2023/4ISBN:978-92-1-002978-0 eISBN：978-92-1-358638 -9销售编号E.23.II.D.36 Contents 1. 2. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 5.区分卫生和植物检疫措施和技术性贸易壁垒25 5.1. 5.2. 5.3. 5.4. 6. 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 7. 8.卫生和植物检疫措施的登记目标和技术性贸易壁垒38 附件1：TRAINS数据输入工具中的字段和所需信息39 附件2：TRAINS数据输入工具-简要指南40 Acknowledgements 贸发会议由贸发会议国际贸易和商品司的ChristianKnebel，ChiLeNgo和DenisePenelloRial组成的一个小组编写了2023年版的《官方非关税措施数据收集指南》。FabienDumesnil，李明聪，SamuelMunyaneza，NarminKhalilova，SeulLee和RalfPeters也提供了捐款。 材料的编写也受益于几个培训课程参与者的投入。桌面出版和封面由JeniferTacardon-Mercado编写。 1.简介和目的 近几十年来，多边和区域贸易谈判以及单边自由化大幅降低了关税税率。然而，非关税措施(NTM)对出口商和政策制定者来说是一个越来越大的挑战。获得市场准入并从中受益的能力越来越取决于对卫生要求和商品标准等贸易监管措施的遵守。联合国贸易和发展会议(贸发会议)一直积极参与与非关税措施有关的问题的研究和活动。1994年，贸发会议开始收集和分类措施。虽然贸发会议贸易分析和信息系统(TRAINS)仍然是关于这些措施的最全面的数据库，但它需要进行重大改进，以适应数据日益复杂和日益需要的情况。为了制定缩小透明度差距的战略，贸发会议于2006年成立了非关税壁垒知名人士小组，由国际组织的主要经济学家组成。一个多机构支持小组（MAST小组）提供了大量支持。因此，贸发会议、非洲开发银行、国际贸易中心和世界银行发起了贸易透明度倡议。贸发会议领导国际努力收集有关措施的数据。 收集这些数据需要按照适当的预定义代码对法律文件(条例、指令、规则等)进行分类。这些代码在出版物《非关税措施国际分类》中提供。1 措施的分类是由几个国际组织在贸发会议领导的多机构倡议(MAST小组:联合国粮食及农业组织(粮农组织)，国际货币基金组织(货币基金组织)、国际贸易中心(贸易中心)、经济合作与发展组织(经合组织)、贸发会议、联合国工业发展组织(工发组织) 、世界银行、世界贸易组织(世贸组织)和国际专家。该分类旨在促进收集，分析和传播有关措施的数据，最终目标是提高透明度和对该主题的理解。 对于收集与贸易有关的法规并将其分类为非关税措施数据的数据收集者来说，一个反复出现的问题是，有关措施的法规通常基于法律和/或技术术语，这可能导致难以明确地分配最合适的代码。对于数据收集者，在根据预定义的代码对法律文件和法规中描述的措施进行分类时，通常需要进行一些解释。 本手册的目的是提供指导方针，使数据收集者能够协调数据收集过程，并最大限度地减少分类和分类过程中的不确定性。在这样做时，手册介绍了非关税措施分类背后的逻辑，并解释了如何选择最合适的代码。本手册提供了大量示例，并定期更新以响应数据收集工作中出现的查询和问题。此2023版本更新了2021年准备的最后版本。 本手册旨在涵盖尽可能多的案例。但是，如果不确定性持续存在，则鼓励数据收集者将问题提交给ntm@unctad.org ，还提供了法律文本的副本，并说明了拟议的代码。 1贸发会议(2019)，《非关税措施国际分类》，2019年版。 2.非关税措施：定义和一般考虑 定义 非关税措施的概念是中立的，并不意味着影响或法律判断的方向。它们被定义为“除关税外，可能对国际货物贸易，贸易数量或价格或两者兼有的经济影响的政策措施”。2非关税壁垒（NTB）是措施的一个子集，意味着对贸易的负面影响。这些措施通常是通过贸发会议的TRAINS数据输入工具收集的，并通过其TRAINS传播门户，世界综合交易系统（WITS）和全球贸易服务台（GTH）传播。TRAINS数据库还包括其他来源的措施。 理解“监管”和“措施”术语的含义 法规是政府正式发布的法律文件，例如法律，法令或指令。官方法规可能包括若干措施（或NTM）。 就分类而言，措施是官方法规制定的强制性贸易控制要求。必须阅读每个法规或法律文件，以区分其案文中的所有措施。所有确定的措施应单独注册。 在非关税措施数据库中，必须准确和充分地记录法规和措施，以反映法律文件中与贸易要求相关的信息。需要说明法规和法规中的措施。目前，贸发会议的非关税措施数据库大多以英文提供。如果法规已经是英文的，并且法规的描述很容易获得，那么数据库中的法规描述的简单副本就足够了。同样的原则也适用于这些措施。如果法规使用另一种语言，则必须提供原始语言的法规和每项措施的描述，并附有将描述翻译成英语的翻译。 收集了哪些数据？ 收集的数据是该国目前实施的影响进出口产品的官方措施。根据经验，这些措施将在海关点进行检查，以允许入境或出境。所有具体的进出口要求都有详细记录，并有充分的参考。 收集的数据包括“边境后”卫生和植物检疫措施（SPS措施）和技术性贸易壁垒（TBT），这些措施是为主要与贸易无关的目标而实施的：例如，人类，植物和动物健康以及保护环境。即使同样适用于国内生产者，它们仍然规范国际贸易，因此被视为非关税措施。 根据世界贸易组织(世贸组织)的定义，遵守标准是自愿的。它们没有注册。然而，一些国家官方立法可能在强制性要求方面使用“标准”一词，或者以其他方式使用标准作为参考。在这种情况下，措施被收集并登记在数据库中，因为这是进口的条件。 2根据多机构支助小组和非关税壁垒知名人士小组的定义。 哪些数据没有收集？ a.自愿措施不包括在该数据库中。一个例子是私人标准-不收集零售公司等私人组织提出的必要条件。 b.国际标准也不包括在内，除非它们被明确强制。国际标准由国际标准化组织、CODEXAlimetaris、国际电工委员会或ASTM等国际组织发布，没有任何国家被迫采用这些标准。即使鼓励各国遵循它们，它们也可以自由地设定更高或更低的水平。因此，它们不包含在此数据库中。但是，如果一个国家采用国际标准，它就会成为国家立法，然后将其纳入数据库。 c.为数据库收集的数据仅涉及货物贸易，不包括影响服务贸易的措施。唯一的例外是服务活动与货物贸易直接相关的情况（例如售后服务，第K章）。在这种情况下，出口商通过其在进口国的首选或期望渠道提供售后服务的能力受到限制。尽管这些限制仅涉及国内售后服务，但它们对工业机械等产品的进口商产生负面影响，并被视为非关税措施。 d.为数据库收集的数据仅涉及国家一级的措施，而不涉及一个国家的行政区划或自治省/地区的措施。例如，瓜德罗普岛发布的法规不应被记录为法国的官方要求。这也排除了一个国家内的内部流通。Procedres.一个国家内的国家之间：这些不被视为非关税措施。例如，如果农业部要求获得进口蔬菜谷物的许可证，则这被视为非关税措施。但是，如果它规定所有蔬菜谷物从一个省流通到另一个省，需要与内部税务部门进行一致性证明，则该要求仅涉及内部贸易，而不是非关税措施。公司可以在导入后添加该信息。 e.关于与贸易无关的活动的条例也不在数据收集范围之内。一项法规最终可能会间接影响贸易，但如果与进出口的要求或条件没有直接联系，则该法规不被视为非关税措施。例如,法规可能规定,个人为了操作船只/飞行器,需要获得适航/操作许可的证书。这是一项影响特定活动(操作船只/飞机)的要求，最终可能影响船只或飞机的进口(如果很难获得证书，对产品的需求可能会减少)。但是，与此类活动有关的产品的活动和贸易之间没有直接联系。另一个例子是要求有汽车驾驶执照。这种要求可能会对汽车的需求产生影响，从而对汽车贸易产生影响。但是，即使工作人员没有驾驶执照，进口商也可以进口汽车。 f.如果法规明确规定产品的进口仅用于科学研究或贸易展览会，则不包括此类措施。 例如，初级产业部发布了《实验动物和实验动物种质进口卫生标准》，详细说明了为实验室目的将动物和种质进口到该国必须满足的要求。这些要求没有收集。其他类似的例子是进口某些CITES样品用于实验室实验，或某些食品样品用于贸易展览会。这些要求不包括正常的交易活动，因此不被收集。对与交易商品有关的服务的限制也是如此。例如，对跨境的限制。 运输服务可能会影响贸易，但这不是对任何商品(即产品特性或生产过程)的直接要求，因此它不是一项非关税措施。 g.私营部门的投诉、看法和与这些措施有关的任何其他非官方信息不被视为有效来源，因此不被编码。这些信息对于改善贸易条件非常有价值，因此有时贸发会议努力在收集数据的同时记录这些信息，但是当这样做时，这些信息显然是分开的。只有官方法律文本才是有效的措施来源。 数据是如何收集的？ 贸发会议向数据收集者提供贸发会议开发的TRAINS数据输入工具，其中包含所有需要填写的字段。贸发会议还提供了商品名称和编码协调制度（称为协调制度（HS））的措施和产品代码的代码分类。此外，贸发会议还提供培训和指导，以及数据的质量检查。 3.收集信息的步骤 有关非关税措施的信息在TRAINS数据输入工具中收集和注册。该工具为不同类型的用户分配基于角色的访问控制。这可以对内部和外部用户的用户权限和责任进行精细控制。只有该工具的注册和批准用户才能访问网站。 收集度量的步骤如下： a)获取源数据 1.确定信息来源 2.确定每个文档或来源的法规 b)对信息进行分类和登记 3.识别和分类每个法规中的措施 4.识别和分类每个措施受影响的产品 5.为每项措施确定和分类受影响的国家 6.在可能的情况下，确定和分类每种措施的目标。每个步骤都在贸发会议提供的数据输入工具中单独注册。 前两个步骤系统地登记信息的来源。这些步骤对于确保数据可追溯、可以验证和更新至关重要。做出了相当大的努力来强调数据收集的全面性。因此，所有进出口要求都登记在数据库中，无论复杂性或严格性如何。 其余步骤识别和分类每个法律文本中的所有相关信息。在确保数据收集的全面性方面进行了大量工作。因此，所有导入和导出要求都登记在数据库中。图1示出了步骤4至6的部件和尺寸。规则可以包括一个或多个措施。每个都必须根据国际分类进行分类。每一项措施都可能影响某些产品和国家，案文中也可能明确提到目标。所有这些都必须注册。 条例1 措施3 措施2 措施1 图1.每个法规的主要工作流程 受影响的产品受影响国家 提到的目标 受影响的产品受影响国家 提到的目标 受影响的产品受影响国家提到的目标 在数据收集者登记所有相关信息（非关税措施和受这些措施影响的产品的协调制度代码）之后，国际贸易专