官方非关税措施数据收集准则2023年版（中文）

联合国贸易和发展会议 官方非关税措施 数据收集准则 2023年版 联合国 联合国贸易和发展会议 官方非关税措施 数据收集准则 2023年版 联合国 日内瓦，2023年 ©2023年，联合国 本出版物供开放获取，但须遵守为政府间组织创立的知识共享许可协议，可查阅https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/。 本出版物所载调查结果、解释和结论仅代表作者本人的观点，并不一定反映联合国、其工作人员或会员国的意见。 本出版物所采用的名称及其图表内的材料的编写方式，并不意味着联合国对于任何国家、领土、城市、地区或其当局的法律地位，或对于其边界或界线的划分，表示任何意见。 本出版物提及任何公司或许可工艺，并不意味着联合国对其表示认可。文中资料可影印和转载，但须注明出处。 本出版物经外部编辑。 联合国贸易和发展会议印发的联合国出版物 UNCTAD/DITC/TAB/2023/4 eISBN:978-92-1-358642-6 目录 1.导言和目标1 2.非关税措施：定义和一般考虑2 3.收集信息的步骤5 3.1确定信息来源6 3.2确定各来源中的法规8 3.3确定各法规中的措施并分类8 4.措施代码用户指南9 4.1措施分类结构9 4.2措施分类原则11 4.3措施更新原则22 4.4《非关税措施国际分类》的编写24 5.区分卫生和植物检疫措施与技术性贸易壁垒25 5.1卫生和植物检疫措施25 5.2技术性贸易壁垒26 5.3不可能重叠27 5.4卫生和植物检疫措施/技术性贸易壁垒的一些疑难案例28 6.选择相应的产品代码30 6.1什么是协调制度？30 6.2如何选择产品代码30 6.3确定产品代码的工具31 6.4“覆盖部分产品”的使用原则32 6.5为产品选择协调制度代码的困难35 7.登记受影响的国家36 8.登记卫生与植物检疫措施及技术性贸易壁垒的目的38 附件1:贸易分析和信息系统(TRAINS)数据录入工具中的字段和所需信息39 附件2:贸易分析和信息系统数据录入工具－－简要指南44 鸣谢 2023年版《官方非关税措施数据收集准则》由贸发会议国际贸易及初级商品司的团队编写，团队成员有ChristianKnebel、ChiLeNgo和DenisePenelloRial。FabienDumesnil、MingcongLi、SamuelMunyaneza、NarminKhalilova、SeulLee和RalfPeters也作了贡献。 几届培训班学员也为材料的编写提供了意见。 桌面出版及封面由JeniferTacardon-Mercado制作。 1.导言和目标 近几十年来，多边和区域贸易谈判及单边自由化大幅降低了关税税率。然而，非关税措施对出口商和政策制定者来说却是一个日益严峻的挑战。获得市场准入并从中受益的能力越来越取决于对卫生要求和商品标准等贸易监管措施的遵守。联合国贸易和发展会议(贸发会议)一直积极参与非关税措施相关问题的研究和活动。1994年，贸发会议开始对这些措施进行收集和分类。虽然贸发会议贸易分析和信息系统(TRAINS)仍然是关于这些措施的最全面的数据库，但该系统需要进行重大改进，以跟上日益复杂的数据和对数据的需求。为了制定战略缩小透明度差距，贸发会议于2006年成立了非关税壁垒问题知名人士小组，由国际组织知名经济学家组成。由一个多机构支助队提供实质性支持。贸发会议、非洲开发银行、国际贸易中心和世界银行由此发起了“贸易透明”倡议。贸发会议在国际上牵头开展工作，收集有关这些措施的数据。 收集这些数据需要按预先定义的适当代码对法律文件(法规、指令、规则等)进行分类。这些代码载于出版物《非关税措施国际分类》。1 这些措施分类是由若干国际组织在贸发会议牵头的多机构倡议(多机构支助队：联合国粮食及农业组织(粮农组织)、国际货币基金组织(基金组织)、国际贸易中心(国贸中心)、经济合作与发展组织(经合组织)、贸发会议、联合国工业发展组织(工发组织)、世界银行、世界贸易组织(世贸组织))中与国际专家共同商定并制定的。分类的目的是便于收集、分析和传播非关税措施数据，最终目的是提高透明度，增进对这个问题的理解。 数据收集员收集贸易相关法规并进行分类，形成非关税措施数据，他们经常遇到的一个问题是，非关税措施方面的法规往往基于法律和(或)技术术语，可能会难以指定独一无二的最适当代码。对于数据收集员来说，根据预定义的代码对法律文件和法规中描述的措施进行分类时，通常需要进行一些解释。 本手册的目的是提供一些准则，使数据收集员能够统一数据收集流程，尽可能降低归类和分类过程中的不确定性。在提供准则时，手册阐述了非关税措施分类背后的逻辑，并解释了如何选择最适当的代码。本手册提供了大量示例，并定期更新，以回应数据收集过程中出现的询问和问题。2023年版对2021年编制的上一版进行了更新。 本手册意在涵盖尽可能多的案例，但如果仍然存在不确定性，数据收集员可将问题提交给ntm@unctad.org,同时提供法律文本的副本并说明拟用代码。 1贸发会议(2019年)，《非关税措施国际分类(2019年版)》。 2.非关税措施：定义和一般考虑 定义 非关税措施的概念是中性的，并不暗示某种影响方向或法律判断。非关税措施通常被定义为“有别于普通关税的政策措施，这些措施可对国际货物贸易产生潜在经济影响，改变贸易量或价格或同时改变这两个方面”。2非关税壁垒是非关税措施的一个子集，意味着对贸易的负面影响。这些措施通常通过贸发会议贸易分析和信息系统的数据录入工具收集，并通过贸易分析和信息系统传播门户、世界综合贸易系统(WITS)和全球贸易服务台(GTH)传播。贸易分析和信息系统数据库还包括从其他来源收集的措施。 理解“法规”和“措施”两个术语的含义 法规是政府正式发布的法律文件，如法律、法令或指令。一项官方法规可能包含多项措施(或非关税措施)。 为分类而言，措施是官方法规颁布的强制性贸易管制规定。必须阅读每项法规或法律文件，以区分其文本中的所有措施。所有查明的措施都应单独登记。 在非关税措施数据库中，法规和措施都必须准确完整地记录，以反映该法律文件中所包含的与贸易规定有关的信息。需要对法规和法规中的措施进行说明。目前，贸发会议的非关税措施数据库大部分是英文。如果该法规已经是英文，并且有现成的说明，只需在数据库中复制一份该法规的说明即可。同样的原则也适用于措施。如果该法规是另一种语文，则必须提供该法规和每项措施的原语文说明，并附上该说明的英文译文。 收集哪些数据？ 所收集的数据是国家当前实施的影响进出口产品的官方措施。根据经验，这些措施将在海关口岸核验，以允许入境或出境。所有具体的进口/出口要求均详细记录，并有完整的参考资料。 收集的数据包括“境内”卫生与植物检疫措施(SPS)和技术性贸易壁垒(TBT)，它们实施的主要目的(例如人、植物和动物健康，以及环境保护)并不是与贸易相关。即使这些措施同样适用于国内生产商，但对国际贸易也起着管控作用，因此被认为是非关税措施。 根据世贸组织的定义，对标准的遵守具有自愿性。因此标准不作登记。然而，一些国家官方立法可能在涉及强制性要求时使用“标准”一词，或以其他方式使用标准作为参考。在这种情况下，该措施会收集并登记在数据库中，因为它是进口的条件。 哪些数据不收集？ a.自愿措施不列入这一数据库。一个例子是私营标准，即私人组织(如零售公司)提出的要求不收集。 2多机构支助队和非关税壁垒问题知名人士小组给出的定义。 b.国际标准也不包括在内，除非明确规定为强制性。国际标准由国际组织(如国际标准化组织、食品法典、国际电工委员会或美国试验与材料学会国际组织等)发布，任何国家都不是必须采用这些标准。即使鼓励各国遵照执行，各国也可自行设定更高或更低的标准。因此，这些标准不列入这一数据库。然而，如果一个国家采用了某项国际标准，该标准成为国家立法，则会列入数据库。 c.为数据库收集的数据只涉及货物贸易，不包括影响服务贸易的措施。唯一的例外是服务活动与货物贸易直接相关的情况(例如K章－－售后服务)。在这种情况下，出口商通过其在进口国首选或期望渠道提供售后服务的能力受到限制。尽管这些限制只涉及国内售后服务，但对工业机械等产品的进口商有负面影响，被认为是非关税措施。 d.为数据库收集的数据只涉及国家一级的措施，而不涉及国家内部各行政区或自治省/领土的措施。例如，瓜德罗普岛颁布的一项法规不应被记录为法国规定的正式要求。也不包括一个国家的内部流通，即一个国家内各州之间的流通－－这些不被视为非关税措施。例如，如果农业部规定进口蔬菜谷物需要许可证，这就被认为是一种非关税措施。然而，如果该部规定所有蔬菜谷物在从一省流通到另一省时需要有国内税务部门的合规证明，那么这一规定只涉及国内贸易，所以不是非关税措施。企业可以在进口后再补充该信息。 e.那些所涉及的与贸易无关的法规，也不在数据收集的范围之内。一项法规可能最终对贸易有间接的影响，但如果与进出口要求或条件并无直接联系，则不被视为非关税措施。例如，一项法规可能会规定，如要操作某种船只/飞机，须取得适航证/操作许可证。这一要求影响特定的活动(操作船只/飞机)，最终可能会影响船只或飞机的进口(如果证书很难获得，产品需求可能会减少)。但这一活动与该活动所涉产品的贸易之间并没有直接的联系。另一个例子是关于持有汽车驾驶执照的要求。这样的要求可能会对汽车需求产生影响，从而影响汽车贸易。然而，即使工作人员没有驾驶执照，进口商也可以进口汽车。 f.当一项法规明确规定产品的进口完全是为了科学研究或交易会的目的时，此类措施不包括在内。 例如，初级产业部发布了《实验动物和实验动物种质进口卫生标准》，详细规定了为实验目的向该国进口动物和种质必须满足的要求。这些要求不予收集。其他类似的例子包括进口某些用于实验室实验的《濒危物种公约》样本，或用于交易会的某些粮食产品样本。这些要求不涉及正常的贸易活动，因此不予收集。这同样适用于与贸易货物相关的服务限制。例如，对跨境运输服务的限制可能会影响贸易，但这不是对任何货物的直接要求(即产品特性或生产工艺)，因此不是非关税措施。 g.私营部门的投诉、各种看法以及其他任何与措施有关的非官方信息均不被视为有效的来源，因而不予编码。这些信息对于改善贸易条件非常有用，因此有时贸发会议在收集数据的同时会尽力记录这些信息，但显然这些信息是分开记录的。只有官方法律文本是非关税措施的合法来源。 数据是如何收集的？ 贸发会议给予数据收集员使用贸发会议开发的贸易分析和信息系统数据录入工具的权限，所有必填字段都需要填写。贸发会议还提供了措施分类代码和商品名称及编码协调制度(称为“协调制度”)的产品编码。此外，贸发会议还提供培训和指导，并对数据进行质量检查。 3.收集信息的步骤 非关税措施信息收集并登记在贸易分析和信息系统数据录入工具中。该工具对不同类型的用户进行角色访问控制。这样可以对内部和外部用户的用户权限和责任进行精细控制。只有该工具的注册、核准用户才能访问该网站。 收集措施的步骤如下： a)获取源数据 1.确定信息来源 2.确定每个来源或文件中的法规 b)对信息进行分类并登记 3.确定各法规中的措施并分类 4.确定每项措施的受影响产品并分类 5.确定每项措施的受影响国家并分类 6.尽可能确定每项措施的目的并分类 每个步骤都在贸发会议提供的数据录入工具中单独登记。 前两个步骤对信息来源进行系统地登记。这些步骤对于确保数据可以追溯、验证和更新至关重要。为强调数据收集的全面性已做了相当大的努力。因此，所有的进出口要求都在数据库中登记，而不论复杂性或严密性如何。 其余步骤确定每个法律文本中的所有相关信息并进行分类。为确保数据收集的全面性开展了大量工作。因而所有进出口要求都在数据库中登记。图1说明了步骤4到步骤6包含哪些组成部分和层