境内资本市场
审核动态
- IPO动态：10月新增5家IPO申报，其中沪市主板1家、沪市科创板2家、北交所2家；新增10家IPO上会审核，审核结果均为通过；核发8家IPO批文，其中沪市科创板4家、深市创业板3家、深市主板1家；新增9家IPO发行上市，其中沪市主板2家、沪市科创板3家、深市主板1家、北交所3家。
- 上市公司再融资动态：10月新增17家上市公司再融资过会/通过审核，融资方式主要为向特定对象发行股票和向不特定对象发行可转换公司债券。
- 上市公司重大资产重组动态：10月无新增上市公司重大资产重组过会。
- 上市公司控制权变更动态：10月新增7家上市公司控制权变更案例，涉及协议转让和司法拍卖等方式。
监管动态
- 市场主体监管动态：10月有多家公司及个人因信息披露违规、财务造假、内幕交易等行为受到处罚或采取监管措施，包括同辉信息、联飞翔、乔发科技、凯嘉科技等上市公司，以及赵欣、戴某娥等个人。
- 中介机构监管动态：10月有多家中介机构及从业人员因执业质量问题、内幕交易等行为受到处罚或采取监管措施，包括江苏中企华中天资产评估有限公司、三希(北京)资产管理有限公司、华安期货有限责任公司等。
境外资本市场
新增申报企业
- H股架构：10月新增50家IPO申报，主要集中在半导体、生物医药、新能源等领域。
- 红筹架构：10月新增9家IPO申报，涉及生物科技、文化传媒、互联网服务等行业。
新增取得反馈意见企业
- 10月有40家企业取得中国证监会国际合作司反馈意见，主要集中在红筹架构申报企业，反馈意见主要涉及股权结构、业务经营、境外上市合规性等方面。
新增取得监管部门同意上市企业
- H股架构：12家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，6家企业取得中国证监会国际司的境外发行上市备案通知；新增上市企业主要为半导体、生物医药、汽车制造等行业。
- 红筹架构：4家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，6家企业取得中国证监会国际司的境外发行上市备案通知；新增上市企业主要为生物科技、文化传媒、互联网服务等行业。
新增发行上市企业
- 10月新增15家企业发行上市，其中12家在香港联交所上市，3家在美国纳斯达克证券交易所上市；主要涉及半导体、生物医药、汽车制造、互联网服务等行业。
