资本市场业务通讯

境内资本市场

审核动态

IPO动态

• 新增申报：9月新增IPO申报企业10家，分布为沪市主板1家、沪市科创板2家、深市创业板2家、北交所5家。
• 新增上会审核：9月新增IPO上会审核11家，分布为沪市主板1家、沪市科创板3家、深市主板1家、深市创业板2家、北交所4家。
• 核发批文：9月核发IPO批文6家，分布为沪市主板2家、沪市科创板1家、深市主板2家、深市创业板1家。
• 新增发行上市：9月新增发行上市11家，分布为沪市主板2家、深市主板1家、深市创业板5家、北交所3家。

上市公司再融资动态

• （无具体数据）

上市公司重大资产重组动态

• 9月新增上市公司重大资产重组过会4家。

上市公司控制权变更动态

• （无具体数据）

监管动态

市场主体监管动态

• 9月存在市场主体被中国证监会及其派出机构、交易所等监管部门处以行政处罚或采取监管措施的情况，主要案例包括XX公司等。

中介机构监管动态

• 9月存在中介机构被中国证监会及其派出机构、交易所等监管部门处以行政处罚或采取监管措施的情况，主要案例包括XX证券等。

境外资本市场

新增申报企业

H股架构

• 9月新增IPO申报58家。

红筹架构

• 9月新增IPO申报企业10家。

新增取得反馈意见企业

• 9月有34家企业取得中国证监会国际合作司反馈意见。

新增取得监管部门同意上市企业

H股架构

• 9月5家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，14家企业取得中国证监会国际司的境外发行上市备案通知。

红筹架构

• 9月1家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，3家企业取得中国证监会国际司的境外发行上市备案通知。

新增发行上市企业

• 9月新增7家企业发行上市。