GRI Bio Inc 美股认股权证 (2024 - 12 - 20 版)

424B51gri-atmxprospectussupply.htm424B5 根据规则424(b)(5)注册第333- 279348号提交 招股说明书补充(日期为2024年5月20日、2024年7月19日和2024年7月26日 的招股说明书补充,日期为2024年5月16日的招股说明书) GRI生物公司。高达322,468美元的普通股 这份招股说明书补充文件修正、补充并取代了2024年5月20日发布的招股说明书补充文件及其附带的2024年5月16日发布的招股说明书（经2024年7月19日和2024年7月26日发布的招股说明书补充文件补充）中有关的内容，涉及通过H.C.Wainwright&Co.,LLC（以下简称“Wainwright”）作为销售代理，在根据修订后的《1933年证券法》第415条公布的规则进行的“按市价发行”中，通过Wainwright签订的按市价发行协议（以下简称“销售协议”）发售本公司每股面值为0.0001美元的普通股（以下简称“普通股”）的相关信息。 截至2024年12月20日，根据FormS-3通用指令I.B.6的规定，流通在外普通股中非关联方持有的股份总市值（“公众持股量”）约为1180万美元。基于截至2024年12月20日流通在外的8,933,366股普通股计算，其中8,022股由关联方持有，每股价格为1.32美元，该价格为我们的普通股在纳斯达克资本市场最近一次成交的价格，即2024年10月21日的价格 。 我们在最近十二个月期间（截至并包括本次ProspectusSupplement的日期），根据FormS-3通用指令I.B.6的规定，合计出售了约$3,604,683的普通股股份。 我们正在提交这份附录以更新先前Prospectuses中规定的可销售股份金额。根据销售协议，我们将向Wainwright授予额外的股份发行和出售权限，使累计发行价格最高可达322 ,468美元，不包括迄今为止根据先前Prospectuses已售出的约3,604,683美元的普通股。根据FormS-3第I.B.6号通用指示，在我们的公众浮动市值保持在75,000,000美元以下的情况下，我们不会在任何12个月的日历期间通过公开首次发行出售价值超过我们公众浮动市值三分之一的证券。若根据销售协议可能额外出售股份，我们将在进行此类额外销售之前另行提交一份ProspectusSupplement。 我们的普通股在美国纳斯达克资本市场上市，股票代码为“GRI”。截至2024年12月19日 ，普通股在纳斯达克资本市场的最后交易价格为每股0.77美元。 购买我们的证券涉及高度风险。您应仔细查阅招股说明书第5页“风险因素”一栏、于2024年5月20日提交的招股说明书补充文件第S-7页“风险因素”一栏，以及其他在此招股说明书补充文件中引用的其他文件中的风险和不确定性。 neither证券交易所委员会nor任何州级证券委员会hasapprovedordisapprovedofthesesecurities,ordeterminedifthisprospectusisaccurateorcomplete.Anyrepresentationtothecontraryisacriminaloffense. H.C.Wainwright&Co. 本招股说明书增刊日期为2024年12月20日