宏观伴读系列（13）：政府绩效评估的海外借鉴

宏观伴读系列（13）：政府绩效评估的海外借鉴 东方宏观战略小组现推出“宏观伴读”系列，话题聚焦宏观经济背景下的社会现象，内容上结合海内外文献的研究成果，旨在从细微处去理解经济社会的发展与改变。第13期聚焦政府绩效考核评估。 二十大报告指出，十年来国家治理体系和治理能力现代化水平明显提高，在未来促进区域协调发展方面，也要提高城市规划、建设、治理水平。不过国内对国家治理、基层治理、政府建设考核的强调与西方政府绩效考核有较大不同。国内的角度，以浙江为例，根据其官方公布的《关于印发浙江省政府部门绩效考核评价办法的通知》，现行的省政府部门绩效考评设有行政业绩、行政质量、行政效率、政府公信力和满意度评价5个一级指标，每个一级指标下设若干二级指标，部分二级指标视情设若干三级指标。每个具体指标明确考评牵头责任单位，分别赋予相应分 值，各考评分值总计为200分。例如在社会公众评价方面，满分为10分，由省统计局负责组织，以随机抽样方式确定省党代表、省人大代表、省政协委员和社会公众为评价主体，对省政府部门履职和服务情况进行总体评价。 国外的角度，袁娟等（2009）比较了美围俄勒冈州、英国地方自治体、日本北九州市的政府绩效评估指标体系，发现彼此之间存在比较大的差异：（1）各国一级指标都比较具体，数量不等，如美国俄勒冈州的一级指标有7个，英国地方自治体有17 个；（2）同一类指标的评估重点不尽相同，如对教育的评估，英、美两国的重点放 在阶段性评估上——英国提出“教育服务提供”和“中等教育及第二阶段教育成果”两个具体指标，前者涵盖了小学及入学前的儿童教育，后者包括中等教育、成人教育、特殊教育等，美国俄勒冈州直接将“教育”作为一级指标，包含3个二级 指标：从幼稚园到12岁、中等教育以下、能力开发；日本则把重点放在教育设施的利用上，北九州岛市将“教育”纳入“教育、文化领域”，并强调教育设施的利 用、高中的升学率及大学以上的教育情况；（3）各国政府都有一些表现当地特色的指标，如注重公共卫生的英国地方自治体将“公共厕所清洁度”作为一个三级指 标，存在持枪困扰的美国俄勒冈州将“携带武器的学生比率”加入指标体系，日本北九州市将“每万人所拥有的铁道车站数目”作为衡量生活便利性的一个指标，这与日本的公共交通在日常生活中的重要作用紧密相关。 也有文献聚焦单个部门或单个城市，如金世斌（2012）总结了美国巴尔的摩市的经 验，其CitiStat项目改进了城市管理和公共服务效能，被哈佛大学肯尼迪政府学院授予政府管理创新奖。其特色在于“用数据说话”，数据统计每两周进行一次，主要有两类：一类是市民通过热线电话反映的各种问题，另一类源于各部门根据统计指标层层上报汇总的数据，主要是员工变动、出勤、预算开支和市民反映问题的处理结果（如完成率、响应时间等），即前者主要反映公共服务存在的问题，后者主要反映部门的绩效表现。针对这些数据，每两周一次的CitiStat会议将进行集体会 诊，促使部门切实改进工作业绩，并在未来的CitiStat会议上作出新的评估。 王雁红（2023）则重点分析了新西兰《绩效改进框架》（简称PIF）的来龙去脉，其管理机构是国家服务委员会、总理和内阁部、财政部，评审对象是公共服务部 门、非公共服务部门和皇家组织。从构成内容来看，PIF可以分为4年卓越线（该机构中期的运作背景）、政府优先事项（如何实现优先事项及所具备的条件）、核心 业务与组织管理4个关键领域。每一个维度下都采用提出问题的方式来进行评估， 如，“如果成功地完成了未来的绩效挑战,那么该机构在4年后会是什么样子？”、“在每个核心业务领域如何随着时间推移证明其增加的价值？”，等等，评估结果统一采用4种颜色来代表不同的绩效等级。在西方绩效评估改革的历程中，新西兰 的实践被部分文献认为具有典范的作用。 风险提示：海外文献的结论不契合国内实际情况的风险；引用的学术研究、计量模型所需假设与现实存在偏差的风险。 宏观经济|动态跟踪 报告发布日期2024年05月06日 陈至奕021-63325888*6044 chenzhiyi@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860519090001香港证监会牌照：BUK982 孙国翔sunguoxiang@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860523080009 宏观伴读系列（12）：保障房的外溢影响2024-04-25 宏观伴读系列（11）：应届生就业的选择2024-04-22 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 宏观经济|动态跟踪——宏观伴读系列（13）：政府绩效评估的海外借鉴 分析师申明 每位负责撰写本研究报告全部或部分内容的研究分析师在此作以下声明： 分析师在本报告中对所提及的证券或发行人发表的任何建议和观点均准确地反映了其个人对该证券或发行人的看法和判断；分析师薪酬的任何组成部分无论是在过去、现在及将来，均与其在本研究报告中所表述的具体建议或观点无任何直接或间接的关系。 投资评级和相关定义 报告发布日后的12个月内行业或公司的涨跌幅相对同期相关证券市场代表性指数的涨跌幅为基准 （A股市场基准为沪深300指数，香港市场基准为恒生指数，美国市场基准为标普500指数）； 公司投资评级的量化标准 买入：相对强于市场基准指数收益率15%以上；增持：相对强于市场基准指数收益率5%～15%； 中性：相对于市场基准指数收益率在-5%～+5%之间波动；减持：相对弱于市场基准指数收益率在-5%以下。 未评级——由于在报告发出之时该股票不在本公司研究覆盖范围内，分析师基于当时对该股票的研究状况，未给予投资评级相关信息。 暂停评级——根据监管制度及本公司相关规定，研究报告发布之时该投资对象可能与本公司存在潜在的利益冲突情形；亦或是研究报告发布当时该股票的价值和价格分析存在重大不确定性，缺乏足够的研究依据支持分析师给出明确投资评级；分析师在上述情况下暂停对该股票给予投资评级等信息，投资者需要注意在此报告发布之前曾给予该股票的投资评级、盈利预测及目标价格等信息不再有效。 行业投资评级的量化标准： 看好：相对强于市场基准指数收益率5%以上； 中性：相对于市场基准指数收益率在-5%～+5%之间波动；看淡：相对于市场基准指数收益率在-5%以下。 未评级：由于在报告发出之时该行业不在本公司研究覆盖范围内，分析师基于当时对该行业的研究状况，未给予投资评级等相关信息。 暂停评级：由于研究报告发布当时该行业的投资价值分析存在重大不确定性，缺乏足够的研究依据支持分析师给出明确行业投资评级；分析师在上述情况下暂停对该行业给予投资评级信息，投资者需要注意在此报告发布之前曾给予该行业的投资评级信息不再有效。 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 2 免责声明 本证券研究报告（以下简称“本报告”）由东方证券股份有限公司（以下简称“本公司”）制作及发布。 本报告仅供本公司的客户使用。本公司不会因接收人收到本报告而视其为本公司的当然客户。本报告的全体接收人应当采取必要措施防止本报告被转发给他人。 本报告是基于本公司认为可靠的且目前已公开的信息撰写，本公司力求但不保证该信息的准确性和完整性，客户也不应该认为该信息是准确和完整的。同时，本公司不保证文中观点或陈述不会发生任何变更，在不同时期，本公司可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的证券研究报告。本公司会适时更新我们的研究，但可能会因某些规定而无法做到。除了一些定期出版的证券研究报告之外，绝大多数证券研究报告是在分析师认为适当的时候不定期地发布。 在任何情况下，本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议，也没有考虑到个别客户特殊的投资目标、财务状况或需求。客户应考虑本报告中的任何意见或建议是否符合其特定状况，若有必要应寻求专家意见。本报告所载的资料、工具、意见及推测只提供给客户作参考之用，并非作为或被视为出售或购买证券或其他投资标的的邀请或向人作出邀请。 本报告中提及的投资价格和价值以及这些投资带来的收入可能会波动。过去的表现并不代表未来的表现，未来的回报也无法保证，投资者可能会损失本金。外汇汇率波动有可能对某些投资的价值或价格或来自这一投资的收入产生不良影响。那些涉及期货、期权及其它衍生工具的交易，因其包括重大的市场风险，因此并不适合所有投资者。 在任何情况下，本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任，投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。 本报告主要以电子版形式分发，间或也会辅以印刷品形式分发，所有报告版权均归本公司所有。未经本公司事先书面协议授权，任何机构或个人不得以任何形式复制、转发或公开传播本报告的全部或部分内容。不得将报告内容作为诉讼、仲裁、传媒所引用之证明或依据，不得用于营利或用于未经允许的其它用途。 经本公司事先书面协议授权刊载或转发的，被授权机构承担相关刊载或者转发责任。不得对本报告进行任何有悖原意的引用、删节和修改。 提示客户及公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告，慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。 东方证券研究所 地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场26楼 电话：021-63325888 传真：021-63326786 网址：www.dfzq.com.cn 东方证券股份有限公司经相关主管机关核准具备证券投资咨询业务资格，据此开展发布证券研究报告业务。 东方证券股份有限公司及其关联机构在法律许可的范围内正在或将要与本研究报告所分析的企业发展业务关系。因此，投资者应当考虑到本公司可能存在对报告的客观性产生影响的利益冲突，不应视本证券研究报告为作出投资决策的唯一因素。