集智股份：2023年三季度报告

证券代码：300553证券简称：集智股份公告编号：2023-056 杭州集智机电股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 50,540,500.38 -1.69% 184,394,693.46 26.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,899,578.27 -78.44% 33,967,739.57 147.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 3,451,614.07 -59.82% 19,077,325.87 47.26% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 14,497,702.62 151.29% 基本每股收益（元/股） 0.02 -88.24% 0.42 61.54% 稀释每股收益（元/股） 0.02 -88.24% 0.42 61.54% 加权平均净资产收益率 0.27% -2.28% 2.43% 1.95% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 990,166,303.83 905,127,766.93 9.40% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 707,628,929.09 679,901,189.52 4.08% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 19,074.55 -13,846.36 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 215,100.00 3,565,021.24 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -2,051,707.26 13,989,097.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,033.53 72,926.27 减：所得税影响额 -293,733.06 2,460,996.05 少数股东权益影响额 （税后） 31,269.68 261,788.67 合计 -1,552,035.80 14,890,413.70 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、资产负债表项目单位：元 项目 期末余额 期初余额 增减幅度 说明 应收票据 1,088,685.75 1,725,794.44 -36.92% 主要系本报告期末银行承兑汇票减少所致。 应收账款 59,129,353.80 43,067,110.43 37.30% 主要系报告期内销售收入增加所致。 预付款项 6,797,782.97 2,880,226.37 136.02% 主要系子公司预付设备款增加所致。 其他非流动金融资产 33,049,820.48 19,150,089.40 72.58% 主要系报告期内公司参股投资绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首发在科创板上市确认相应的公允价值。 其他流动资产 17,288,919.12 8,490,851.57 103.62% 主要系报告期内留抵税金的增加所致。 在建工程 178,026,985.44 92,316,727.26 92.84% 主要系报告期内公司集智港建设项目投入所致。 应付职工薪酬 668,881.01 10,243,997.72 -93.47% 主要系上年度末计提的年终奖，本期支付完毕所致。 应交税费 1,072,677.94 2,026,687.97 -47.07% 主要系上年末计提年终奖金个人所得税，本期交纳完毕。 其他流动负债 5,196,661.83 3,095,360.11 67.89% 主要系报告期内合同负债增加所致。 长期借款 116,500,000.00 38,500,000.00 202.60% 主要系报告期内集智港项目借款增加所致。 股本 81,120,000.00 62,400,000.00 30.00% 主要系报告期内公司以资本公积金向全体股东每10股转增3股。 2、年初至本报告期末利润表项目单位：元 项目 年初至报告期末发生额 上年同期 增减幅度 说明 研发费用 24,324,773.74 16,969,618.93 43.34% 主要系报告期内公司及子公司研发投入增加所致。 财务费用 -7,802,505.80 -1,560,832.19 -399.89% 主要系报告期内银行存款利息收入增加所致。 其他收益 9,844,570.42 6,268,996.65 57.04% 主要系报告期增值税即征即退退税收入增加所致。 投资收益 72,930.86 -78,112.68 193.37% 主要系报告期理财产品投资收益增加所致。 公允价值变动收益 13,916,166.41 26,414.79 52,583.24% 主要系报告期内公司参股投资绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首发在科创板上市确认相应的公允价值。 信用减值损失 -1,282,073.40 69,252.88 -1,951.29% 主要系报告期内公司应收账款余额增加，对应计提坏账准备增加所致。 资产减值损失 169,047.59 443,953.33 -61.92% 主要系上年同期存货跌价准备转回所致。 资产处置收益 -13,846.36 -8,001.18 -73.05% 主要系处置固定资产所致。 3、年初至本报告期末现金流量表项目单位：元 项目 年初至报告期末发生额 上年同期 增减幅度 说明 经营活动产生的现金流量净额 14,497,702.62 -28,265,209.93 151.29% 主要系上年同期应付票据到期兑现较多所致。 投资活动产生的现金流量净额 -90,313,155.92 -44,247,317.79 -104.11% 主要系报告期内集智港建设项目投入所致。 筹资活动产生的现金流量净额 56,150,911.24 338,568,471.69 -83.42% 主要系上年同期公司完成定向增发所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 5,544 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 楼荣伟 境内自然人 32.64% 26,476,746 19,857,559 质押 7,756,746 杭州集智投资有限公司 境内非国有法人 7.41% 6,013,930 0 质押 5,502,052 石小英 境内自然人 3.96% 3,211,000 2,408,250 吴殿美 境内自然人 3.91% 3,172,103 2,671,577 杨全勇 境内自然人 3.35% 2,717,017 2,037,763 航发基金管理有限公司－北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙） 境内非国有法人 2.35% 1,902,501 0 赵良梁 境内自然人 1.93% 1,567,471 0 项光隆 境内自然人 1.81% 1,465,880 0 申万菱信基金－平安银行－申万菱信新力量集合资产管理计划 境内非国有法人 1.62% 1,317,450 0 上海亥鼎云天私募基金管理有限公司－亥鼎云天明珠8号私募证券投资基金 境内非国有法人 1.33% 1,075,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 楼荣伟 6,619,187 人民币普通股 6,619,187 杭州集智投资有限公司 6,013,930 人民币普通股 6,013,930 航发基金管理有限公司－北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙） 1,902,501 人民币普通股 1,902,501 赵良梁 1,567,471 人民币普通股 1,567,471 项光隆 1,465,880 人民币普通股 1,465,880 申万菱信基金－平安银行－申万菱信新力量集合资产管理计划 1,317,450 人民币普通股 1,317,450 上海亥鼎云天私募基金管理有限公司－亥鼎云天明珠8号私募证券投资基金 1,075,000 人民币普通股 1,075,000 安阳市殷华贸易有限公司 900,000 人民币普通股 900,000 上海亥鼎云天私募基金管理有限公司－亥鼎云天紫思1号私募证券投资基金 860,000 人民币普通股 860,000 张加庆 836,351 人民币普通股 836,351 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，楼荣伟直接持有公司32.64%股权，通过其控股的杭州集智投资有限公司控制公司7.41%股份，合计控制公司40.05%股份，为公司控股股东、实际控制人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东上海亥鼎云天私募基金管理有限公司－亥鼎云天明珠8号私募证券投资基金除通过普通证券账户持有0股外，还通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,075,000股，实际合计持有1,075,000股；公司股东安阳市殷华贸易有限公司除通过普通证券账户持有0股外，还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有900,000股，实际合计持有900,000股；公司股东上海亥鼎云天私募基金管理有限公司－亥鼎云天紫思1号私募证券投资基金除通过普通证券账户持有0股外，还通过天风证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有860,000股，实际合计持有860,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 楼荣伟 15,275,046 0 4,582,513 19,857,559 董监高持有股份、新增定向增发股份 首发部分：在任职期间每年可上市流通股份为上年末持股总数的25%；定增部分：2025年5月30日 吴殿美 2,055,059 0 616,518 2,671,577 董监高持有股份 在任职期间每年可上市流通股份为上年末持股总数的25% 石小英 1,852,500 0 555,750 2,408,250 董监高持有股份 在任职期间每年可上市流通股份为上年持股总数的25% 杨全勇 1,567,510 0 470,253 2,037,763 董监高持有股份 在任职期间每年可上市流通股份为上年末持股总数的25% 陈旭初 340,301 0