红塔证券：红塔证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601236证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人（会计主管人员）付松龄保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 96,153,483.79 不适用 875,843,501.78 27.42 归属于上市公司股东的净利润 -80,442,330.56 不适用 214,579,816.67 747.75 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -77,492,410.32 不适用 205,515,692.76 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -4,557,405,900.06 -228.41 基本每股收益（元/股） -0.02 不适用 0.05 400.00 稀释每股收益（元/股） -0.02 不适用 0.05 400.00 加权平均净资产收益率（%） -0.34 增加1.07 个百分点 0.90 增加0.93 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 40,204,363,140.20 46,144,136,738.79 -12.87 归属于上市公司股东的所有者权益 22,903,543,987.16 22,872,662,943.56 0.14 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -370,827.83 -392,549.78 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 16,979.76 49,744.76 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 364,683.03 16,446,808.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,920,093.76 -4,672,359.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目 113.36 2,015,994.24 减：所得税影响额 -977,286.36 2,577,562.53 少数股东权益影 响额（税后） 18,061.16 1,805,951.77 合计 -2,949,920.24 9,064,123.91 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 公司持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资、其他权益工具投资取得的投资收益界定为经常性损益，原因为：公司属于证券行业，上述业务为公司主营业务。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 本期数 上年同期数 同比变动比例 （%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 214,579,816.67 25,311,711.39 747.75 公司其他债权投资业务规模同比增加以及融资结构变化融资成本下降致利息净收入增加；受市场影响，公司金融投资资产的公允价值变动损益和投资收益合计数同比增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 205,515,692.76 -7,596,730.07 不适用 基本每股收益_年初至报告期末 0.05 0.01 400.00 稀释每股收益_年初至报告期末 0.05 0.01 400.00 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 0.90 -0.03 增加 0.93个百分点 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -4,557,405,900.06 3,549,188,304.79 -228.41 公司回购业务现金净流出同比增加，其他债权投资和其他权益工具投资现金流出同比增加。 营业收入_本报告期 96,153,483.79 -201,375,105.55 不适用 本报告期，公司营业收入和净利润变动主要受以下因素影响：1.受市场影响，公司金融投资资产的公允 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -80,442,330.56 -301,060,875.17 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -77,492,410.32 -324,772,713.35 不适用 价值变动损益和投资收益合计数同比增加；2.公司其他债权投资业务规模同比增加以及融资结构变化融资成本下降致利息净收入增加；3.报告期下属子公司股权投资项目发生重大不利变化导致估值下调；4.期货子公司现货业务规模下降致其他业务收入同比下降。 基本每股收益_本报告期 -0.02 -0.06 不适用 稀释每股收益_本报告期 -0.02 -0.06 不适用 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 -0.34 -1.41 增加 1.07个百分点 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 -118,344,391.99 5,707,489,118.28 -102.07 公司回购业务现金净流出同比增加，为交易目的而持有的金融资产现金净流出增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 101,837 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 云南合和（集团）股份有限公司 国有法人 1,423,110,055 30.17 0 无 云南省投资控股集团有限公司 国有法人 817,238,839 17.33 0 质押 240,508,651 中国双维投资有限公司 国有法人 693,333,333 14.70 0 无 云南华叶投资有限责任公司 国有法人 346,666,667 7.35 0 无 中国烟草总公司浙江省公司 国有法人 312,000,000 6.61 0 无 昆明产业开发投资有限责任公司 国有法人 162,456,087 3.44 0 质押 145,065,400 冻结 32,702,093 标记 63,523,146 云南省工业投资控股集团有限责任公司 国有法人 66,893,511 1.42 0 质押 29,000,000 昆明万兴房地产开发有限公司 国有法人 30,920,806 0.66 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 15,859,637 0.34 0 无 中信里昂资产管理有限公司－客户资金－人民币资金汇入 其他 11,161,419 0.24 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 云南合和（集团）股份有限公司 1,423,110,055 人民币普通股 1,423,110,055 云南省投资控股集团有限公司 817,238,839 人民币普通股 817,238,839 中国双维投资有限公司 693,333,333 人民币普通股 693,333,333 云南华叶投资有限责任公司 346,666,667 人民币普通股 346,666,667 中国烟草总公司浙江省公司 312,000,000 人民币普通股 312,000,000 昆明产业开发投资有限责任公司 162,456,087 人民币普通股 162,456,087 云南省工业投资控股集团有限责任公司 66,893,511 人民币普通股 66,893,511 昆明万兴房地产开发有限公司 30,920,806 人民币普通股 30,920,806 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放 15,859,637 人民币普通股 15,859,637 式指数证券投资基金中信里昂资产管理有限公司－客户资金－人民币 11,161,419 人民币普通股 11,161,419 资金汇入上述股东关联关 截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、 系或一致行动的 云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地 说明 产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券59.49%的股份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及 报告期末，公司前10名普通股股东中： 前10名无限售 1.云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392,110,920股， 股东参与融资融 通过信用证券账户持股425,127,919股，合计持有公司股份817,238,839 券及转融通业务 股； 情况说明（如 2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股161,711,023 有） 股，通过信用证券账户持股745,064股，合计持有公司股份162,456,087股。 注：昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结16,645,623股及轮候冻结股份 16,056,470股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)公司诉讼、仲裁事项相关进展 报告期内，公司与陈伟雄、陈娜娜股票质押式回购交易合同纠纷案、“风帆1号”案、华兴昌隆1号”委托人诉讼（19249号）、“华兴昌隆1号”委托人诉讼（19248号）、公司与云南艾维投资集团有限公司房屋租赁合同纠纷均无进展。前序事项已在2023年8月31日公开披露的 《红塔证券股份有限公司2023年半年度报告》中进行了披露。(二)公司其他需提醒投资者关注的重要事项 公司在《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》和《红塔证券股份有限公司2023年半年度报告》中对公司子公司红正均方投资有限公司投资“WMMotorHoldingLimited”(下称“威马开曼”)相关情况进行了披露。截至报告期末，鉴于威马开曼及下属核心公司基本面出现重大不利变化，港股上市公司APOLLO出行针对威马开曼全资子公司WMMotorGlobalInvestment Limited的反向收购终止等影响，公司根据会计准则及实际情况对该项目估值进行下调，提请投 资者注意相关风险。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:红塔证券股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 5,204,517,758.64 9,685,692,004.97 其中：客户资金存款 2,451,325,033.35 2,486,633,432.86 结算备付金 1,301,271,965.36 1,235,678,612.90 其中：客户备付金 871,756,824.46 871,306,861.84 贵金属拆出资金融出资金 1,302,812,288.16 1,289,840,001.06 衍生金融资产 1,042,745.00 253,260.0