太平洋：太平洋证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601099证券简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 286,429,753.12 261,234,792.49 261,234,792.49 9.64 1,034,948,413.02 1,001,108,532.25 1,001,108,532.25 3.38 归属于上市公司股东的净利润 41,144,895.33 14,213,512.52 14,141,071.29 190.96 250,978,078.46 -63,777,426.54 -63,675,395.93 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 36,530,944.47 14,352,862.64 14,280,421.41 155.81 247,116,687.22 -67,134,543.72 -67,032,513.11 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 -186,250,467.80 -1,025,343,098.78 -1,025,343,098.78 不适用 基本每股收益（元/股） 0.006 0.002 0.002 200.00 0.037 -0.009 -0.009 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.006 0.002 0.002 200.00 0.037 -0.009 -0.009 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.44 0.15 0.15 增加 0.29个百分点 2.68 -0.66 -0.66 增加 3.34个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 15,271,109,504.59 15,324,088,650.13 15,333,858,565.34 -0.41 归属于上市公司股东的所有者权益 9,477,693,483.84 9,230,100,230.58 9,229,306,345.35 2.69 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明 财政部于2022年11月30日发布实施《企业会计准则解释第16号》，其中“关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定自2023年 1月1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，公司按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -48,778.18 -405,802.54 固定资产清理损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 113,486.57 199,736.43 稳岗补贴等 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 3,099,800.00 3,264,655.09 单独计提减值的应收账款收回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,987,427.34 2,120,202.46 代扣手续费返还等 减：所得税影响额 1,537,984.87 1,317,400.20 合计 4,613,950.86 3,861,391.24 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 190.96 本报告期证券投资业务收入增加，净利润增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 155.81 基本每股收益（元/股）_本报告期 200.00 稀释每股收益（元/股）_本报告期 200.00 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加0.29个百分点 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 去年同期计提资产减值准备，本期正常经营且未发生较大金额的资产减值准备，业绩扭亏为盈 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 不适用 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 代理买卖证券款和回购业务支付的现金减少 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 去年同期计提资产减值准备，本期正常经营且未发生较大金额的资产减值准备，业绩扭亏为盈 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 增加3.34个百分点 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 423,334 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京嘉裕投资有限公司 境内非国有法人 744,039,975 10.92 0 质押 580,810,000 冻结 744,039,975 大连天盛硕博科技有限公司 境内非国有法人 292,500,000 4.29 0 质押 258,418,418 冻结 116,533,758 香港中央结算有限公司 境外法人 132,483,439 1.94 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 114,036,234 1.67 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 77,400,586 1.14 0 无 0 深圳市天翼咨询有限公司 境内非国 有法人 59,050,093 0.87 0 无 0 JPMORGANCHASEBANK,NATIONALASSOCIATION 境外法人 41,066,377 0.60 0 无 0 上海飒露紫资产管理有限公司－飒露紫550毛毛私募证券投资基金 其他 38,999,956 0.57 0 无 0 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 其他 34,351,860 0.50 0 无 0 华泰证券股份有限公司 国有法人 29,763,605 0.44 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京嘉裕投资有限公司 744,039,975 人民币普通股 744,039,975 大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 人民币普通股 292,500,000 香港中央结算有限公司 132,483,439 人民币普通股 132,483,439 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 114,036,234 人民币普通股 114,036,234 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 77,400,586 人民币普通股 77,400,586 深圳市天翼咨询有限公司 59,050,093 人民币普通股 59,050,093 JPMORGANCHASEBANK,NATIONALASSOCIATION 41,066,377 人民币普通股 41,066,377 上海飒露紫资产管理有限公司－飒露紫550毛毛私募证券投资基金 38,999,956 人民币普通股 38,999,956 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 34,351,860 人民币普通股 34,351,860 华泰证券股份有限公司 29,763,605 人民币普通股 29,763,605 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用。 注：截至报告期末，北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份580,810,000股； 累计冻结股份744,039,975股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 北京嘉裕投资有限公司（以下简称“嘉裕投资”）因股权转让纠纷被华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）诉至法院。2021年10月，法院作出判决，后因嘉裕投资未按判决执行，华创证券向法院申请强制执行。2022年5月，嘉裕投资所持本公司744,039,975股股份在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券竞得。2022年6月，法院作出执行裁定。本次变更股东申请尚需取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，公司已报送变更主要股东或者公司实际控制人的行政许可申请材料。2023年9月21日，中国证监会就该事项依法予以受理，最终结果存在不确定性。公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。具体情况详见公司发布的相关临时公告。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 4,448,626,332.10 4,988,771,488.33 其中：客户资金存款 3,322,171,631.43 4,057,202,387.98 结算备付金 1,718,926,458.31 1,448,975,708.60 其中：客户备付金 1,221,023,576.67 971,508,570.82 贵金属拆出资金融出资金 1,821,096,476.69 1,783,002,094.26 衍生金融资产存出保证金 150,805,100.38 171,680,630.61 应收款项 295,955,722.90 165,329,787.02 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 293,674,543.01 224,078,005.14 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 4,674,530,053.16 4,597,659,205.71 债权投资 207,162,966.02 201,064,363.07 其他债权投资 63,346,037.67 83,128,928.90 其他权益工具投资 60,546,881.60 62,448,051.77 长期股权投资 158,751,876.39 169,240,851.93 投资性房地产 57,615,429.95 58,867,457.66