红塔证券：红塔证券股份有限公司2023年年度报告

1/319 公司代码：601236公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人（会计主管人员）付松龄 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2023年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算，每10股派发现金红利0.60元（含税），拟派发现金红利总额283,007,264.52元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为90.63%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第三节管理层讨论与分析六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 致股东的一封信 尊敬的各位股东： 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是经济恢复发展的一年。红塔证券坚持稳中求进工作总基调，全面落实公司年初提出的实现“质的有效提升和量的合理增长”的工作要求，努力以自身工作的确定性应对外部形势变化的不确定性，保持定力、沉着应对；克服困难，锐意进取，实现归母净利润 3.12亿元，同比大幅增长，也继续保持着公司自成立以来连续21年持续盈利的业绩记录。 与量的增长相比，我们更想向您汇报的是公司质的变化。这一年，我们抓治理，公司党委领导下的科学有效的公司 治理决策机制持续优化。我们把党的领导贯穿到公司发展各方面、融入公司治理各环节，不断健全完善“三重一大”决策体系，进一步保障党的领导、党的建设与公司治理、经营管理紧密结合，与公司法人治理有机融合。而且通过强化子公司管理、优化独立董事制度等实现公司治理机制持续优化。 这一年，我们明定位，明确走高质量发展道路，建设差异化、特色化的“精品券商”。为此，公司强化战略引领，董事会审议通过了新的《发展战略规划》，深入剖析公司内外部发展环境和行业发展趋势，确定了公司发展战略、主要目标、战略路径等顶层设计内容，并基于顶层设计对各业务线和各职能部门提出具体工作任务和举措,更进一步建立了战略管理工作机制。 这一年，我们强管理，实现了公司经营管理模式的根本转型。公司已经建立起在各专业委员会集中统一决策基础上的自上而下确定资产配置（包括定负债、定资产配置和定成本）和各类风险控制指标，并对不同业务根据实际状况采取非对称发展的管理模式。我们以资产负债管理为核心的“四位一体” （资产负债管理、风险限额管理、财务预算管理和人力考核）管理模式已经初步成型。 这一年，我们建模式，努力在不确定环境中找到适合自身特色的稳健盈利模式。我们通过进一步拓展增♘利差业务以增 加稳定收入，大力发展公司自营投资业务的非方向性投资，建设绝对收益导向投资体系，以降低二级市场剧烈波动对公司经营的不利影响。目前公司包括股票投资、债券投资等在内的非方向性资产占比大幅提升，形成了更为多元的资产结构和收入来源。 这一年，我们化风险，公司资产质量处于历史上最好的水平，合规风控能力建设取得重大突破。在监管部门强监管的大背景下公司继续实现全年“零扣分”，分类评级继续保持在公司历史上最好水平。公司大力加强合规风险管理智能化建设，继续开展合规智能管理平台建设，推进合规管理信息系统向“平台化、数字化、智能化”转变。 这一年，我们建智库，充分发挥研究所的专业力量，通过各种方式为中国经济稳中向好建言献策，多项研究报告获得重要批示或被相关部门采用。同时，我们持续发挥服务实体经济的功能，在云南省的债券承销市场上市场占有率第一。我们还深入推进乡村振兴，践行国企担当，在中国上市公司协会“2023年上市公司乡村振兴最佳实践创建”活动中获评“优秀实践案例”。 这一年，公司还获得了其他许多荣誉和成果，也在印证着我们不断夯实高质量发展根基的底色和成色。例如我们获得中央国债登记结算公司“债券业务锐意进取机构”荣誉；获得万得“最佳可交债承销商”荣誉；获得《证券时报》中国证券业投资顾问团队和中国证券业服务民营企业项目君鼎奖荣誉；我们连续三年荣获中国上市公司协会“上市公司董办优秀实践案例奖”和“上市公司业绩说明会优秀实践案例奖”，还入选“上市公司A股ESG优秀实践案例”和“董事会优秀实践案例”；我们通过丰富融资品种和拓宽融资渠道，实现公司加权融资成本(不含回购)下降13.07%。 成绩固然可喜，但面对股东们的更高期望，全体红塔证券人需要进一步展望未来。 我们深信，中国经济持续回升向好的趋势愈加明显，一个韧性强、潜力大、活力足，长期向好的中国经济离不开资本市场的支持，资本市场也必将迎来新一轮的发展机遇。而且，中 央金融工作会议提出的“建设金融强国”、“更好发挥资本市场枢纽功能”给予了我们明确的目标要求。中国证监会在《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》中提出“差异化发展、特色化经营，结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋和专业能力做精做细”给予了我们明确的发展路径。 2024年，是中华人民共和国成立75周年，是实现“十四五”规划目标任务的关键一年。 我们要坚持“稳中求进”，保持公司业绩稳健，继续夯实公司高质量发展的基础。 我们要坚持“以进促稳”，进一步提升全体员工干事创业的积极性，坚持自营投资非方向化转型不动摇，自营投资体系绝对收益能力建设进一步取得成效。 我们要坚持“先立后破”，夯实公司高质量发展的具体措施要稳扎稳打，把握好时度效，特别是公司轻资本业务“精品化”建设需要进一步推进，支持公募基金、期货等子公司的高质量发展。 作为一家集团化、全国性、一体化布局的国有上市综合金融服务企业，公司将继续深刻把握金融工作的政治性、人民性，同时坚持市场化、专业化的经营思路，把金融服务实体经济作为根本宗旨，把防控风险作为永恒主题，努力在激烈的市场竞争中走出一条差异化、特色化的“红塔之路”，努力提升自身投资价值，努力交出一份让股东满意的答卷。 使命重在担当，奋斗创造未来。 国运长红，财富筑塔！红塔证券人永远在路上。 董事长景峰总裁沈春晖2024年3月28日 目录 第一节释义8 第二节公司简介和主要财务指标8 第三节管理层讨论与分析23 第四节公司治理51 第五节环境与社会责任85 第六节重要事项89 第七节股份变动及股东情况109 第八节优先股相关情况118 第九节债券相关情况118 第十节财务报告124 第十一节证券公司信息披露319 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。其他备查文件。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 红塔证券、本公司、公司、母公司 指 红塔证券股份有限公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 合和集团 指 云南合和(集团)股份有限公司，公司控股股东 红塔集团 指 红塔烟草（集团）有限责任公司，合和集团控股股东 中国双维 指 中国双维投资有限公司，公司控股股东一致行动人 云南华叶 指 云南华叶投资有限责任公司，公司控股股东一致行动人 浙江烟草 指 中国烟草总公司浙江省公司，公司控股股东一致行动人 昆明万兴 指 昆明万兴房地产开发有限公司，公司控股股东一致行动人 云投集团 指 云南省投资控股集团有限公司 红塔期货 指 红塔期货有限责任公司，公司全资子公司 上海红塔众鑫 指 上海红塔众鑫企业管理有限公司，红塔期货全资子公司 红证利德 指 红证利德资本管理有限公司，公司全资子公司 南京中科 指 南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司，红证利德 控股子公司 红塔红土基金 指 红塔红土基金管理有限公司，公司控股子公司 红塔资产 指 深圳市红塔资产管理有限公司，红塔红土基金全资子公司 公司章程 指 红塔证券股份有限公司章程 元 指 人民币元 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 报告期末 指 2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 红塔证券股份有限公司 公司的中文简称 红塔证券 公司的外文名称 HONGTASECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HONGTASECURITIES 公司的法定代表人 沈春晖 公司总经理 沈春晖 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,716,787,742.00 4,716,787,742.00 净资本 18,757,502,317.25 19,477,531,090.06 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 公司获得的单项业务资格包括：外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格、开办证券投资基金代销业务资格、股票主承销商资格、企业债券主承销商资格、中小企业私募债券承销业务资格、受托投资管理业务资格、融资融券业务资格、转融通业务资格(包括转融资业务、转融券业务)、甲类结算参与人资格、代理证券质押登记业务资格、权证一级交易商资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、代销金融产品业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、代办系统主办券商业务资格、作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格、作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格、上交所港股通业务资格、上交所股票期权经纪业务资格、上交所股票期权自营业务资格、中证机构间报价系统参与人资格、深交所港股通业务资格、深交所股票期权经纪业务资格、创业板转融券业务资格、科创板转融券业务资格等。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 翟栩 赵凯 联系地址 云南省昆明市北京路155号附1号 云南省昆明市北京路155号附1号 电话 0871-63577113 0871-63577113 传真 0871-63579074 0871-63579074 电子信箱 investor@hongtastock.com investor@hongtastock.com 三、基本情况简介 公司注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 云南省昆