红塔证券：红塔证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：601236证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 490,156,104.45 不适用 归属于上市公司股东的净利润 225,388,350.45 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 221,490,648.26 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -4,344,124,876.14 不适用 基本每股收益（元/股） 0.05 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.05 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.96 增加4.10个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减变动幅度(%) 总资产 45,376,059,302.30 46,144,136,738.79 -1.66 归属于上市公司股东的所有者权益 23,145,315,300.65 22,872,662,943.56 1.19 本报告期实现盈利，上年同期亏损，营业收入与净利润分别同比增加11.64亿元和9.44亿元。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -10,774.05 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 6,695.09 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,061,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -537,733.74 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,015,614.00 减：所得税影响额 849,478.30 少数股东权益影响额（税后） 1,788,120.81 合计 3,897,702.19 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、其他债权投资和其他权益工具投资取得的投资收益不作为非经常性损益 披露的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司主营业务损益。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 不适用 报告期内，公司交易性金融资产公允价值变动收益较去年同期大幅增加，其他债权投资规模增加导致利息净收入增加。 归属于上市公司股东的净利润 不适用 本报告期，公司营业收入较去年同期大幅增加，公司实现盈利 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 同上 基本每股收益（元/股） 不适用 同上 稀释每股收益（元/股） 不适用 同上 加权平均净资产收益率（%） 不适用 同上 经营活动产生的现金流量净额 不适用 报告期内，公司回购业务资金净流入同比减少，以及公司金融资产投资现金流出同比减少。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 99,273 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 云南合和(集团)股份有限公司 国有法人 1,423,110,055 30.17 0 无 云南省投资控股集团有限公司 国有法人 817,238,839 17.33 0 质押 338,508,651 中国双维投资有限公司 国有法人 693,333,333 14.70 0 无 云南华叶投资有限责任公司 国有法人 346,666,667 7.35 0 无 中国烟草总公司浙江省公司 国有法人 312,000,000 6.61 0 无 昆明产业开发投资有限责任公司 国有法人 295,875,826 6.27 0 质押 145,065,400 冻结 17,991,070 标记 63,523,146 云南省工业投资控股集团有限责任公司 国有法人 130,015,400 2.76 0 质押 65,000,000 昆明万兴房地产开发有限公司 国有法人 30,920,806 0.66 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 18,817,197 0.40 0 无 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 14,298,884 0.30 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 云南合和(集团)股份有限公司 1,423,110,055 人民币普通股 1,423,110,055 云南省投资控股集团有限公司 817,238,839 人民币普通股 817,238,839 中国双维投资有限公司 693,333,333 人民币普通股 693,333,333 云南华叶投资有限责任公司 346,666,667 人民币普通股 346,666,667 中国烟草总公司浙江省公司 312,000,000 人民币普通股 312,000,000 昆明产业开发投资有限责任公司 295,875,826 人民币普通股 295,875,826 云南省工业投资控股集团有限责任公司 130,015,400 人民币普通股 130,015,400 昆明万兴房地产开发有限公司 30,920,806 人民币普通股 30,920,806 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 18,817,197 人民币普通股 18,817,197 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 14,298,884 人民币普通股 14,298,884 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券59.49%的股份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 报告期末，公司前10名普通股股东中：1.云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392,110,920股，通过信用证券账户持股425,127,919股，合计持有公司股份817,238,839股；2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股147,000,000股，通过信用证券账户持股148,875,826股，合计持有公司股份295,875,826股。 注：昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结1,934,600股及轮候冻结股份 16,056,470股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)公司诉讼、仲裁事项相关进展1.“华兴昌隆1号”委托人诉讼 此案件前序事项已在2023年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》 中进行了披露，后续进展如下：2023年3月24日，深圳市红塔资产管理有限公司（以下简称“资 产公司”）收到广东省深圳市罗湖区人民法院出具一审民事判决书（(2002)粤0303民初19249 号）及（(2002)粤0303民初19248号），民事判决书（(2002)粤0303民初19249号）判决结果 支持原告除逾期违约金外的其他诉讼请求，民事判决书（(2002)粤0303民初19248号）判决结果支持原告的诉讼请求，资产公司作为本次诉讼案件的第三人参加诉讼，相关诉讼请求与资产公司无关。 2.公司与云南艾维投资集团有限公司房屋租赁合同纠纷案 此案件前序事项已在2023年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》 中进行了披露，后续进展如下：2023年2月7日，公司收到昆明市五华区人民法院（2022）云0102 民初21010号《民事判决书》。因不服法院作出的一审判决，公司向昆明市中级人民法院提起上诉，云南艾维投资集团有限公司也提起了上诉。截至报告期末，此案二审尚未开庭审理。 3.公司与陈伟雄、陈娜娜股票质押合同纠纷 此案件前序事项已在2023年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》中进行了披露，后续进展如下：2023年3月28日，昆明市中级人民法院对陈伟雄持有的ST柏龙股票及陈娜娜持有的杰美特股票进行司法拍卖，司法拍卖一拍结束，根据拍卖结果，ST柏龙无人报名竞拍，杰美特最后拍卖价格为17,837,200元（扣税前）。 报告期内，公司与原游族网络股份有限公司实际控制人林奇诉讼事项、“风帆1号”案无进 展，前序事项已在2023年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》中进行了披露。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:红塔证券股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 5,253,894,186.77 9,685,692,004.97 其中：客户资金存款 2,605,037,612.23 2,486,633,432.86 结算备付金 961,366,849.69 1,235,678,612.90 其中：客户备付金 705,693,306.64 871,306,861.84 贵金属拆出资金融出资金 1,413,977,090.41 1,289,840,001.06 衍生金融资产 5,652,761.75 253,260.00 存出保证金 1,489,485,647.51 1,342,880,940.18 应收款项 21,213,539.15 24,446,788.22 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 3,951,418,786.06 4,198,447,483.04 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 15,159,684,626.99 18,290,840,618.74 债权投资其他债权投资 14,346,641,359.00 9,313,519,624.00 其他权益工具投资 2,026,811,270.46 41,212,187.62 长期股权投资投资性房地产 23,192,449.50 23,871,404.64 固定资产 72,990,678.20 76,894,586.22 在建工程 20,896,100.64 19,429,419.49 使用权资产 74,260,086.81 86,568,088.12 无形资产 120,963,245.34 122,789,614.49 商誉递延所得税资产 296,553,387.00 315,713,370.18 其他资产 137,057,237.02 76,058,734.92 资产总计 45,376,059,302.30 46,144,136,738.79