红塔证券：红塔证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：601236证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 -201,375,105.55 -115.46 687,349,066.46 -87.47 归属于上市公司股东的净利润 -301,060,875.17 -197.64 25,311,711.39 -97.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -324,772,713.35 -205.29 -7,596,730.07 -100.73 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 3,549,188,304.79 146.51 基本每股收益（元/股） -0.06 -200.00 0.01 -96.30 稀释每股收益（元/股） -0.06 -200.00 0.01 -96.30 加权平均净资产收益率（%） -1.41 减少 3.18个百分点 -0.03 减少6.74个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 47,733,857,858.92 44,224,569,005.18 7.94 归属于上市公司股东的所有者权益 22,875,562,670.33 23,294,936,308.74 -1.80 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -283,432.45 -189,747.79 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 6,545.03 13,964.55 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 29,149,564.50 45,495,602.83 详细说明见表下附注 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 4,478,841.80 4,478,841.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -295,799.29 -1,302,224.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目 802.46 1,078,045.98 减：所得税影响额 1,581,539.65 6,614,062.01 少数股东权益影 响额（税后） 7,763,144.22 10,051,979.86 合计 23,711,838.18 32,908,441.46 注：2022年初至报告期末，公司及子公司收到的主要政府补助情况如下： 1.2022年5月31日，深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海2021 年总部企业贡献扶持资金214.10万元； 2.2022年5月31日，深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海第六 批总部集聚扶持第二笔资金150.00万元； 3.2022年7月13日，南京中科红塔先进激光创业投资中心（有限合伙）收到南京市地方金 融监督管理局、南京市财政局下发的投资奖励200.00万元； 4.2022年7月29日，红塔红土基金管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海管理局 金融业发展专项资金200.00万元； 5.2022年7月29日，深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海管理 局金融业发展专项资金250.00万元； 6.2022年8月30日，上海红塔众鑫企业管理有限公司收到上海市虹口区财政局下发的绩效 奖励164.00万元； 7.2022年9月7日，公司上海固定收益分公司收到上海市浦东新区财政局、上海市浦东新 区金融工作局下发的浦东新区“十四五”期间促进金融业发展财政扶持资金2,157.30万元； 8.2022年9月7日，公司上海分公司收到上海市浦东新区财政局、上海市浦东新区金融工 作局下发的浦东新区“十四五”期间促进金融业发展财政扶持资金135.80万元。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和其他债权投资取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司主营业务损益。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -87.47 年初至报告期末，一方面受市场影响，公司证券投资已实现投资收益及公允价值变动损益出现同比减少，公司通过及时调整投资策略有效控制了市场风险的影响；另一方面，公司期货风险管理子公司开展的基差交易、仓单服务等业务规模压降，导致实现的其他业务收入同比减少。 归属于上市公司股东的净利润 -97.60 年初至报告期末，受市场影响，公司证券投资已实现投资收益及公允价值变动损益同比减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -100.73 同上 基本每股收益 -96.30 同上 稀释每股收益 -96.30 同上 加权平均净资产收益率 -100.45 同上 经营活动产生的现金流量净额 146.51 年初至报告期末，公司回购业务资金净流入额同比增加，以及为交易目的而持有的金融资产资金净流入同比减少。 注：以上为2022年前三季度累计同比变动数据，2022年本报告期同比变动情况见下表： 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -115.46 报告期内，一方面受市场影响，公司证券投资已实现投资收益及公允价值变动损益出现同比减少，公司通过及时调整投资策略有效控制了市场风险的影响；另一方面，公司期货风险管理子公司开展的基差交易、仓单服务等业务规模压降，导致实现的其他业务收入同比减少。 归属于上市公司股东的净利润 -197.64 报告期内，受市场波动影响，公司证券投资已实现投资收益及公允价值变动损益同比减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -205.29 同上 基本每股收益 -200.00 同上 稀释每股收益 -200.00 同上 加权平均净资产收益率 -179.66 同上 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 89,910 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数 量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 云南合和(集团)股份有限公司 国有法人 1,423,110,055 30.17 0 无 云南省投资控股集团有限公司 国有法人 817,238,839 17.33 0 质押 236,468,651 中国双维投资有限公司 国有法人 693,333,333 14.70 0 无 云南华叶投资有限责任公司 国有法人 346,666,667 7.35 0 无 中国烟草总公司浙江省公司 国有法人 312,000,000 6.61 0 无 昆明产业开发投资有限责任公司 国有法人 295,875,826 6.27 0 质押 145,065,400 云南省工业投资控股集团有限责任公司 国有法人 130,015,400 2.76 0 质押 65,000,000 深圳平安汇通投资－平安证券股份有限公司－平安汇通海集优选1号单一资产管理计划 其他 33,017,000 0.70 0 无 昆明万兴房地产开发有限公司 国有法人 30,920,806 0.66 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 20,343,680 0.43 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 云南合和(集团)股份有限公司 1,423,110,055 人民币普通股 1,423,110,055 云南省投资控股集团有限公司 817,238,839 人民币普通股 817,238,839 中国双维投资有限公司 693,333,333 人民币普通股 693,333,333 云南华叶投资有限责任公司 346,666,667 人民币普通股 346,666,667 中国烟草总公司浙江省公司 312,000,000 人民币普通股 312,000,000 昆明产业开发投资有限责任公司 295,875,826 人民币普通股 295,875,826 云南省工业投资控股集团有限责任公司 130,015,400 人民币普通股 130,015,400 深圳平安汇通投资－平安证券股份有限公司－平安汇通海集优选1号单一 33,017,000 人民币普通股 33,017,000 资产管理计划昆明万兴房地产开发有限公司 30,920,806 人民币普通股 30,920,806 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 20,343,680 人民币普通股 20,343,680 上述股东关联关系 截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公 或一致行动的说明 司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券59.49%的股份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参 报告期末，公司前10名普通股股东中：1.云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392,110,920 与融资融券及转融 股，通过信用证券账户持股425,127,919股，合计持有公司股份 通业务情况说明 817,238,839股； （如有） 2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股147,000,000股，通过信用证券账户持股148,875,826股，合计持有公司股份295,875,826股；3.深圳平安汇通投资－平安证券股份有限公司－平安汇通海集优选1号单一资产管理计划通过普通证券账户持股0股，通过信用证券账户持股33,017,000股，合计持有公司股份33,017,000股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)公司诉讼、仲裁事项相关进展 1.公司与郭鸿宝、金媛股票质押式回购交易合同纠纷案 此案件前序事项已在2022年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年半年度报告》中进行了披露，后续进展如下：因被执行人郭鸿宝、金媛暂无可供执行的其他财产线索，2022年7月昆明中院裁定终结本次执行程序。 2.“风帆1号”案 此案件前序事项已在2022年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年半年度 报告》中进行了披露，后续进展如下：本案已于2022年9月20日在北京金融法院融合数字法庭 正式开庭审理，目前尚未收到一审的民事判决书。本案为深圳市红塔资产管理有限公司代风帆1号资产管理计划进行的诉讼事项，诉讼结果均由资管计划承担,对公司经营情况无实质影响。 3.“华