红塔证券：红塔证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601236证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 596,821,914.50 520.70 1,624,833,871.88 85.52 归属于上市公司股东的净利润 202,774,816.43 不适用 651,996,079.68 203.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 202,180,730.84 不适用 654,734,663.41 218.58 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 759,191,207.65 不适用 基本每股收益（元/股） 0.04 不适用 0.14 180.00 稀释每股收益（元/股） 0.04 不适用 0.14 180.00 加权平均净资产收益率（%） 0.85 增加1.19 个百分点 2.79 增加1.89个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 52,054,577,484.21 47,000,455,541.83 10.75 归属于上市公司股东的所有者权益 23,755,413,042.07 23,097,130,804.02 2.85 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 19,530,727,117.65 18,757,502,317.25 净资产 23,670,702,903.71 22,967,036,404.11 净资本/各项风险准备之和（%） 399.17 401.92 资本杠杆率(%) 42.24 46.31 流动性覆盖率(%) 553.83 915.10 净稳定资金率(%) 227.54 284.54 净资本/净资产（%） 82.51 81.67 净资本/负债（%） 87.45 108.08 净资产/负债（%） 105.98 132.33 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 29.77 20.50 自营固定收益类证券/净资本（%） 149.02 139.75 融资(含融券)的金额/净资本(%) 25.77 24.37 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 134,491.72 -93,670.68 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 1,576,476.77 1,797,475.92 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值 变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -909,149.33 -6,074,516.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目 25,662.58 824,629.36 减：所得税影响额 220,266.44 -896,815.91 少数股东权益影响额（税后） 13,129.71 89,317.48 合计 594,085.59 -2,738,583.73 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 本期数 上年同期 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 1,624,833,871.88 875,843,501.78 85.52 公司坚决按照“国九条”和《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的相关要求落实各项工作，保持战略定力，通过科学、有效的资产配置和弥补薄弱环节，取得明显效果，从而实现公司整体经营业绩同比增加。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 651,996,079.68 214,579,816.67 203.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 654,734,663.41 205,515,692.76 218.58 基本每股收益_年初至报告期末 0.14 0.05 180.00 稀释每股收益_年初至报告期末 0.14 0.05 180.00 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 2.79 0.90 增加1.89个百分点 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 759,191,207.65 -4,557,405,900.06 不适用 公司回购业务现金净流入同比增加，为交易目的而持有的金融资产现金净流入同比减少。 营业收入_本报告期 596,821,914.50 96,153,483.79 520.70 公司坚决按照“国九 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 202,774,816.43 -80,442,330.56 不适用 条”和《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的相关要求落实各项工作，保持战略定力，通过科学、有效的资产配置和弥补薄弱环节，取得明显效果，从而实现公司整体经营业绩同比增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 202,180,730.84 -77,492,410.32 不适用 基本每股收益_本报告期 0.04 -0.02 不适用 稀释每股收益_本报告期 0.04 -0.02 不适用 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 0.85 -0.34 增加1.19个百分点 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 10,078,393.17 -118,344,391.99 不适用 公司回购业务现金净流入同比增加，处置其他债权投资现金净流入同比减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 89,983 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情 况 股份状态 数量 云南合和(集团)股份有限公司 国有法人 1,423,110,055 30.17 0 无 云南省投资控股集团有限公司 国有法人 817,238,839 17.33 0 质押 39,500,000 中国双维投资有限公司 国有法人 693,333,333 14.70 0 无 云南华叶投资有限责任公司 国有法人 346,666,667 7.35 0 无 中国烟草总公司浙江省公司 国有法人 312,000,000 6.61 0 无 昆明产业开发投资有限责任公司 国有法人 161,720,087 3.43 0 质押 145,065,400 冻结 32,702,093 标记 138,877,746 昆明万兴房地产开发有限公司 国有法人 30,920,806 0.66 0 无 云南省工业投资控股集团有限责任公司 国有法人 29,893,331 0.63 0 质押 29,000,000 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 27,295,786 0.58 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 26,438,763 0.56 0 无 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 云南合和(集团)股份有限公司 1,423,110,055 人民币普通股 1,423,110,055 云南省投资控股集团有限公司 817,238,839 人民币普通股 817,238,839 中国双维投资有限公司 693,333,333 人民币普通股 693,333,333 云南华叶投资有限责任公司 346,666,667 人民币普通股 346,666,667 中国烟草总公司浙江省公司 312,000,000 人民币普通股 312,000,000 昆明产业开发投资有限责任公司 161,720,087 人民币普通股 161,720,087 昆明万兴房地产开发有限公司 30,920,806 人民币普通股 30,920,806 云南省工业投资控股集团有限责任公司 29,893,331 人民币普通股 29,893,331 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 27,295,786 人民币普通股 27,295,786 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 26,438,763 人民币普通股 26,438,763 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券59.49%的股份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 报告期末，公司前10名普通股股东中：1.云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392,110,920股，通过信用证券账户持股425,127,919股，合计持有公司股份817,238,839股；2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股161,711,023股，通过信用证券账户持股9,064股，合计持有公司股份161,720,087股。 注：昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结16,645,623股及轮候冻结股份 16,056,470股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不