国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告 证券代码：601211证券简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1/19 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 8,695,775,705 7,160,799,834 7,160,799,834 21.44 27,029,463,581 26,714,745,008 26,714,745,008 1.18 归属于母公司所有者的净利润 2,885,910,498 2,055,129,159 2,054,929,163 40.44 8,627,487,447 8,427,923,097 8,426,810,604 2.38 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 2,516,550,356 2,078,682,831 2,078,482,835 21.08 7,926,682,516 7,847,749,319 7,846,636,826 1.02 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 -23,654,102,728 28,876,163,795 28,876,163,795 -181.92 基本每股收益（元/股） 0.31 0.22 0.22 40.91 0.92 0.91 0.91 1.10 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 稀释每股收益（元/股） 0.30 0.21 0.21 42.86 0.90 0.89 0.89 1.12 加权平均净资产收益率（%） 1.87 1.41 1.41 上升0.46个百分点 5.62 5.80 5.80 下降0.18个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 879,323,733,868 860,688,546,079 860,707,916,925 2.16 归属于母公司所有者的权益 165,909,030,792 157,698,968,161 157,718,339,007 5.19 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明 根据《企业会计准则解释第16号》，承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，在交易发生时分别确认相应的递延所 得税负债和递延所得税资产。企业应当按上述解释和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存 收益及其他相关财务报表项目。上述内容自2023年1月1日起施行。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 20,424,554 18,268,960 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 476,792,752 968,580,583 主要是财政专项扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 63,281,178 57,546,375 减：所得税影响额 140,122,880 261,361,380 少数股东权益影响 额（税后） 51,015,462 82,229,607 合计 369,360,142 700,804,931 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于母公司所有者的净利润_本报告期 40.44 主要是受证券市场行情影响，本期金融工具投资收益较上年同期增加 基本每股收益_本报告期 40.91 主要是归母净利润同比增长所致 稀释每股收益_本报告期 42.86 加权平均净资产收益率_本报告期（%） 上升0.46 个百分点 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -181.92 主要是交易性金融资产净增加额、交易性金融负债净减少额及融出资金净增加额同比增加 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 （%） 变动原因 应收款项 22,257,675,532 12,646,259,000 76.00 主要是应收清算款增加 固定资产 3,842,918,690 2,831,550,933 35.72 为满足大湾区发展需求增加营业用房 短期借款 13,217,162,753 9,847,547,055 34.22 根据运营需要，子公司短期借款规模增加 应交税费 861,905,021 2,091,499,991 -58.79 主要是应交企业所得税余额减少 其他权益工具-永续债 19,918,679,245 14,918,679,245 33.52 发行永续债“23国君Y1” 利润表和现金流量表项目 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末（1-9月） 本报告期比上年同期增减 （%） 变动原因 资产管理业务手续费净收入 3,124,804,850 935,526,309 234.02 主要是本期华安基金纳入并表范围 利息净收入 1,607,869,633 3,650,531,241 -55.96 主要是付息负债的利息支出有所增长，同时利息收入有所下降 投资收益 8,074,639,130 3,112,946,919 159.39 受证券市场行情等影响，金融工具投资收益增加 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 285,435,287 693,987,900 -58.87 主要是本期华安基金纳入并表范围，不再作为联营企业 公允价值变动损益 -53,806,906 1,937,431,133 -102.78 相关金融资产公允价值变动 其他收益 1,000,054,078 710,259,236 40.80 财政扶持资金同比增加 信用减值损失 165,949,791 -202,256,504 不适用 考虑市场环境及项目情况变化等因素，结合预期信用损失模型评估后，计提了减值准备 其他综合收益的税后净额 25,644,382 744,361,475 -96.55 主要是外币报表折算差额同比减少 经营活动产生的现金流量净额 -23,654,102,728 28,876,163,795 -181.92 主要是交易性金融资产净增加额、交易性金融负债净减少额及融出资金净增加额同比增加 筹资活动产生的现金流量净额 2,624,208,463 -24,882,120,511 不适用 主要是取得借款收到的现金同比增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数注1 161,618 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海国有资产经营有限公司注2 国有法人 1,900,963,748 21.35 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司注3 境外法人 1,391,753,720 15.63 - 未知 - 上海国际集团有限公司注4 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 - 深圳市投资控股有限公司 国有法人 609,428,357 6.84 - 无 - 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 260,547,316 2.93 - 无 - 上海城投（集团）有限公司 国有法人 246,566,512 2.77 - 无 - 香港中央结算有限公司注5 境外法人 208,862,570 2.35 - 无 - 深圳能源集团股份有限公司 境内非国有法人 154,455,909 1.73 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 90,637,703 1.02 - 无 - 上海上国投资产管理有限公司 国有法人 75,482,261 0.85 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普 通股 1,900,963,748 香港中央结算（代理人）有限公司 1,391,753,720 境外上市 外资股 1,391,753,720 上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普 通股 682,215,791 深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普 通股 609,428,357 中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普 通股 260,547,316 上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普 通股 246,566,512 香港中央结算有限公司 208,862,570 人民币普 通股 208,862,570 深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普 通股 154,455,909 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 90,637,703 人民币普通股 90,637,703 上海上国投资产管理有限公司 75,482,261 人民币普 通股 75,482,261 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司，上海上国投资产管理有限公司是上海国际集团有限公司的控股子公司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司H股投资者和沪股通投资者名义持有公司H股及A股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东161,450户，H股登记股东168户。注2：前十大股东列表中，国资公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，国资公司另持有公司 152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。 注4：前十大股东列表中，国际集团的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，国际集团另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注5：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。注6：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、国君转债到期兑付暨摘牌事项 公司于2017年7月7日发行70亿元的可转换公司债券（“国君转债”）。201