太平洋：太平洋证券股份有限公司2023年年度报告

太平洋证券股份有限公司2023年年度报告 公司代码：601099公司简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司2023年年度报告 1/214 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计 报告。 四、公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕声明：保证年度 报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至2023年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。 详见“第四节公司治理”关于“十、利润分配或资本公积金转增预案”部分的内容。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势密切相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险。详见“第三节管理层讨论与分析”中“六、（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析20 第四节公司治理48 第五节环境与社会责任73 第六节重要事项77 第七节股份变动及股东情况85 第八节优先股相关情况89 第九节债券相关情况90 第十节财务报告91 第十一节证券公司信息披露214 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的会计报表；二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；三、报告期内在符合中国证监会规定条件的报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司/本公司/太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 太证资本 指 太证资本管理有限责任公司，公司全资子公司 太证非凡 指 太证非凡投资有限公司，公司全资子公司 老-中证券 指 老-中证券有限公司，公司境外参股公司 股东大会 指 太平洋证券股份有限公司股东大会 董事会 指 太平洋证券股份有限公司董事会 监事会 指 太平洋证券股份有限公司监事会 嘉裕投资 指 北京嘉裕投资有限公司 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 一带一路 指 “丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称 《公司章程》 指 《太平洋证券股份有限公司章程》 元 指 人民币元 注：本报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 太平洋证券股份有限公司 公司的中文简称 太平洋 公司的外文名称 THEPACIFICSECURITIESCO.,LTD 公司的外文名称缩写 PACIFICSECURITIES 公司的法定代表人 李长伟 公司总经理 李长伟 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,816,316,370.00 6,816,316,370.00 净资本 7,483,010,272.65 7,119,390,086.66 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；代销金融产品；融资融券；中国证监会批准的其他业务。公司各单项业务资格如下： 1.证券经纪业务资格； 2.证券投资咨询资格； 3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格； 4.证券自营业务资格； 5.证券承销与保荐业务资格； 6.证券资产管理业务资格； 7.证券投资基金销售业务资格； 8.代销金融产品业务资格； 9.融资融券业务资格； 10.网上证券委托业务资格； 11.中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格； 12.新股网下询价业务资格； 13.全国银行间同业拆借市场资格； 14.上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格； 15. 经营外汇业务资格； 16. 中小企业私募债券承销业务资格； 17. 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格； 18. 约定购回式证券交易业务资格； 19. 股票质押式回购交易业务资格； 20. 自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格； 21. 作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格； 22. 作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格； 23. 沪港通下港股通业务交易权限； 24. 互联网证券业务试点资格； 25. 为期货公司提供中间介绍业务资格； 26. 私募基金综合托管业务资格； 27. 客户资金消费支付服务业务资格； 28. 上交所股票期权交易参与人资格； 29. 深港通下港股通业务交易权限； 30. 转融通业务资格； 31. 上市公司股权激励行权融资业务试点资格； 32. 深交所股票期权交易参与人资格； 33. 私募基金管理人资格； 34. 深交所质押式报价回购交易权限。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 栾峦 吕艳 联系地址 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 电话 0871-68898121 0871-68898121 传真 0871-68898100 0871-68898100 电子信箱 luanluan@tpyzq.com lvyan@tpyzq.com 三、基本情况简介 公司注册地址 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 公司注册地址的历史变更情况 2016年11月，公司注册地址由云南省昆明市青年路389号志远大厦18层，变更为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 公司办公地址 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 公司办公地址的邮政编码 650224 公司网址 http://www.tpyzq.com 电子信箱 tpy@tpyzq.com 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（http://www.cs.com.cn/）上海证券报（http://www.cnstock.com/）证券时报（http://www.stcn.com/） 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 太平洋 601099 六、公司其他情况 (一)公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会《关于化解云南证券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函》（证监机构字〔2003〕125号）、《关于同意太平洋证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字〔2003〕264号）批准，太平洋证券有限责任公司于2004年1月6日正式注册成立，注册资本6.65亿元，为综合类证券公司，并取得了证券主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太平洋证券有限责任公司成立后，弥补了云南证券有限责任公司的1.65亿元客户保证金缺口，并全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工。 经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字〔2007〕 43号）核准，2007年2月13日太平洋证券有限责任公司由12家新老股东以现金增资7.33 亿元，注册资本由6.65亿元增至13.98亿元。 经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复》 （证监机构字〔2007〕81号）批准，2007年4月10日太平洋证券有限责任公司以2007年 1月31日经审计的净资产和新增的7.33亿元资本按照1:1的比例折股整体变更为股份有限 公司，注册资本14.01亿元；整体变更为股份有限公司后，太平洋证券向北京冠阳房地产开发有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌银置业有限公司等四家新股东定向增资1.02亿元，定向增资的股东所增股份部分用于与云大科技 股份有限公司股东换股，太平洋证券股本增至1,503,313,349股。 根据云大科技股份有限公司非流通股股东提出并经相关股东会议通过的股权分置改革方案，云大科技通过差别派送本公司股份的换股权方式解决股权分置问题。本公司股东同意参与云大科技股权分置改革。2007年5月25日经上海证券交易所上证上字〔2007〕112号文批准，云大科技实施股权分置改革方案。本公司股东与云大科技股东差别换股后，公司股东总数由换股前的20人增至换股后的28,995人，股东结构实现公众化。 经上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》 （上证上字〔2007〕220号）批准，公司股票于2007年12月28日在上海证券交易所上市。 2012年7月，因实施利润分配方案，公司股本增至1,653,644,684股。2014年4月，因 完成定向增发，公司股本增至2,353,644,684股。2014年10月，因实施资本公积金转增股本 方案，公司股本增至3,530,467,026股。2016年1月，因完成配股发行股票，公司股本增至 4,544,210,913股。2016年9月，因实施资本公积金转增股本方案，公司股本增至6,816,316,370 股。 (二)公司组织机构情况 √适用□不适用1.组织机构图 公司按《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司治理准则》《证券 公司治理准则》等法律、法规和有关规章制度，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的公司治理结构，股东大会为公司权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会四个专门委员会。 截至2023年12月31日，公司组织机构图如下： 2.公司重要子公司、分公司情况 (1)截至报告期末，公司一级全资子公司情况如下： 名称 太证资本管理有限责任公司 公司持股比例 100% 注册地 北京市海淀区北下关娘娘庙胡同84号2号楼A315室 设立时间 2012年5月21日 注册资本 人民币60,000万元 法定代表人 史明坤 联系电话 010-88321708 经营范围 设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；在有效控制