太平洋：太平洋证券股份有限公司2023年一季度报告

证券代码：601099证券简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度（%） 调整前 调整后 调整后 营业收入 466,321,999.88 246,971,226.47 246,971,226.47 88.82 归属于上市公司股东的净利润 148,925,156.82 9,243,232.16 9,288,376.18 1,503.35 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 149,472,882.65 6,742,344.69 6,787,488.71 2,102.18 经营活动产生的现金流量净额 -282,156,211.93 -1,120,850,219.63 -1,120,850,219.63 - 基本每股收益（元/股） 0.022 0.001 0.001 2,100.00 稀释每股收益（元/股） 0.022 0.001 0.001 2,100.00 加权平均净资产收益率（%） 1.60 0.10 0.10 增加1.50个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度（%） 调整前 调整后 调整后 总资产 16,814,275,642.98 15,324,088,650.13 15,333,858,565.34 9.65 归属于上市公司股东的所有者权益 9,378,743,060.12 9,230,100,230.58 9,229,306,345.35 1.62 追溯调整或重述的原因说明 2022年12月13日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号， 以下简称“解释16号”），解释16号三个事项的会计处理中：“关于单项交易产生的资产 和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，允 许企业自发布年度提前执行。本公司自2023年1月1日起施行该事项相关的会计处理。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -283,756.77 固定资产清理损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 82,605.05 稳岗补贴等 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -529,141.21 预计损失等 减：所得税影响额 -182,567.10 合计 -547,725.83 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 88.82 本期证券投资业务收入增加 归属于上市公司股东的净利润 1,503.35 本期营业收入增加，导致净利润增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,102.18 本期营业收入增加，导致净利润增加 经营活动产生的现金流量净额 - 本期回购业务为现金净流入，去年同期为净流出；本期客户资金流出减少 基本每股收益（元/股） 2,100.00 本期营业收入增加，导致净利润增加 稀释每股收益（元/股） 2,100.00 本期营业收入增加，导致净利润增加 加权平均净资产收益率（%） 增加1.50个百分点 本期营业收入增加，导致净利润增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 293,807 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京嘉裕投资有限公司 境内非国有法人 744,039,975 10.92 0 质押 580,810,000 冻结 744,039,975 大连天盛硕博科技有限公司 境内非国有法人 292,500,000 4.29 0 质押 292,500,000 冻结 116,533,758 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 129,025,934 1.89 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 108,088,227 1.59 0 无 0 深圳市天翼咨询有限公司 境内非国 有法人 61,050,093 0.90 0 无 0 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 其他 37,120,260 0.54 0 无 0 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 34,223,915 0.50 0 无 0 冯正洪 境内自然 人 21,532,942 0.32 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 20,766,355 0.30 0 无 0 国泰君安证券股份有限公司－天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 19,055,200 0.28 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京嘉裕投资有限公司 744,039,975 人民币普通股 744,039,975 大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 人民币普通股 292,500,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 129,025,934 人民币普通股 129,025,934 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 108,088,227 人民币普通股 108,088,227 深圳市天翼咨询有限公司 61,050,093 人民币普通股 61,050,093 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 37,120,260 人民币普通股 37,120,260 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 34,223,915 人民币普通股 34,223,915 冯正洪 21,532,942 人民币普通股 21,532,942 香港中央结算有限公司 20,766,355 人民币普通股 20,766,355 国泰君安证券股份有限公司－天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 19,055,200 人民币普通股 19,055,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 冯正洪通过普通证券账户持有716,300股本公司股份，通过信用证券账户持有20,816,642股本公司股份。 注：截至报告期末，嘉裕投资累计向华创证券质押本公司股份580,810,000股；累计冻结股份744,039,975 股，已全部被司法拍卖由华创证券竞得。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年3月31日 编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 5,015,887,022.35 4,988,771,488.33 其中：客户资金存款 4,245,330,867.89 4,057,202,387.98 结算备付金 1,162,953,705.13 1,448,975,708.60 其中：客户备付金 942,654,883.36 971,508,570.82 贵金属拆出资金融出资金 1,806,072,213.45 1,783,002,094.26 衍生金融资产存出保证金 171,569,728.42 171,680,630.61 应收款项 153,252,389.31 165,329,787.02 应收款项融资 合同资产买入返售金融资产 320,086,594.20 224,078,005.14 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 6,282,508,320.25 4,597,659,205.71 债权投资 203,826,739.11 201,064,363.07 其他债权投资 61,181,630.00 83,128,928.90 其他权益工具投资 62,951,604.86 62,448,051.77 长期股权投资 172,650,260.74 169,240,851.93 投资性房地产 58,450,115.09 58,867,457.66 固定资产 236,781,997.66 238,472,441.98 在建工程使用权资产 44,131,543.29 42,255,201.77 无形资产 41,811,766.38 43,764,198.60 商誉递延所得税资产 932,263,787.73 960,229,935.05 其他资产 87,896,225.01 94,890,214.94 资产总计 16,814,275,642.98 15,333,858,565.34 负债： 短期借款应付短期融资款 61,609,726.04 61,114,109.60 拆入资金 316,541,000.02 316,838,333.32 交易性金融负债 36,807.82 36,805.76 衍生金融负债卖出回购金融资产款 1,451,355,507.75 84,982,289.31 代理买卖证券款 5,070,260,829.75 5,050,784,098.33 代理承销证券款 23,000,000.00 应付职工薪酬 321,763,583.00 300,507,853.78 应交税费 53,545,868.11 73,929,766.14 应付款项 60,832,168.37 40,451,044.78 合同负债 94,339.64 持有待售负债预计负债 20,259,918.57 17,291,780.98 长期借款应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 40,064,130.83 39,079,660.83 递延收益 递延所得税负债 11,032,885.82 10,563,800.44 其他负债 19,666,498.90 71,391,750.10 负债合计 7,426,968,924.98 6,090,065,633.01 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 6,816,316,370.00 6,816,316,370.00 其他权益工具其中：优先股 永续债 资本公积 2,797,725,236.82 2,797,725,236.82 减：库存股其他综合收益 -23,487,750.98 -23,999,308.93 盈余公积 347,628,606.05 347,628,606.05 一般风险准备 712,575,117.05 712,575,117.05 未分配利润 -1,272,014,518.82 -1,