太平洋：太平洋证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601099证券简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上 年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 323,374,998.56 12.90 864,742,464.13 -16.45 归属于上市公司股东的净利润 67,929,465.96 65.10 136,264,566.94 -45.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 66,604,037.96 82.32 125,890,064.46 -49.06 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,353,875,172.63 不适用 基本每股收益（元/股） 0.010 66.67 0.020 -45.95 稀释每股收益（元/股） 0.010 66.67 0.020 -45.95 加权平均净资产收益率（%） 0.71 增加0.27个百分点 1.43 减少1.25个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 总资产 17,075,037,728.16 15,923,624,424.87 7.23 归属于上市公司股东的所有者权益 9,613,869,656.48 9,478,176,445.04 1.43 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 7,616,208,076.61 7,483,010,272.65 净资产 9,898,608,308.73 9,768,015,243.97 风险覆盖率（%） 505.99 463.59 资本杠杆率（%） 69.46 64.86 流动性覆盖率（%） 586.58 612.98 净稳定资金率（%） 243.99 235.25 净资本/净资产（%） 76.94 76.61 净资本/负债（%） 719.54 431.76 净资产/负债（%） 935.17 563.60 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 5.67 2.58 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 60.09 55.57 融资（含融券）的金额/净资本（%） 22.82 28.34 各项风险资本准备之和 1,505,218,113.45 1,614,144,684.08 注：母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 (三)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -79,673.98 -254,627.31 固定资产清理损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 873,883.18 947,496.47 稳岗补贴等 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 10,559,142.34 单独计提减值的应收账款收回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 973,028.89 2,585,677.18 代扣手续费返还收入等 减：所得税影响额 441,810.09 3,463,186.20 合计 1,325,428.00 10,374,502.48 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公 告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 65.10 本报告期权益类投资业务收入增加，净利润增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 82.32 基本每股收益（元/股）_本报告期 66.67 稀释每股收益（元/股）_本报告期 66.67 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加0.27个百分点 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -45.71 年初至报告期末固定收益类投资业务收入减少，净利润减少 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -49.06 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 年初至报告期末代理买卖证券收到的现金增加 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -45.95 年初至报告期末固定收益类投资业务收入减少，净利润减少 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -45.95 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 减少1.25个百分点 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 380,594 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京嘉裕投资有限公司 境内非国有法人 744,039,975 10.92 0 质押 580,810,000 冻结 744,039,975 大连天盛硕博科技有限公司 境内非国有法人 284,900,000 4.18 0 质押 258,418,418 冻结 113,500,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 125,953,554 1.85 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 94,051,686 1.38 0 无 0 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 其他 72,008,600 1.06 0 无 0 深圳市天翼咨询有限公司 其他 58,950,093 0.86 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 48,689,178 0.71 0 无 0 董国伟 境内自然人 46,255,553 0.68 0 无 0 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 其他 42,230,000 0.62 0 无 0 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 其他 34,351,860 0.50 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京嘉裕投资有限公司 744,039,975 人民币普通股 744,039,975 大连天盛硕博科技有限公司 284,900,000 人民币普通股 284,900,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 125,953,554 人民币普通股 125,953,554 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 94,051,686 人民币普通股 94,051,686 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 72,008,600 人民币普通股 72,008,600 深圳市天翼咨询有限公司 58,950,093 人民币普通股 58,950,093 香港中央结算有限公司 48,689,178 人民币普通股 48,689,178 董国伟 46,255,553 人民币普通股 46,255,553 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 42,230,000 人民币普通股 42,230,000 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 34,351,860 人民币普通股 34,351,860 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况参见下表“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。 注：截至报告期末北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份580,810,000股；累 计冻结股份744,039,975股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股份 且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公 118,557,361 1.74 29,493,800 0.43 125,953,554 1.85 0 0.00 司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 75,507,186 1.11 24,016,900 0.35 94,051,686 1.38 0 0.00 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 8,281,100 0.12 1,769,600 0.03 72,008,600 1.06 0 0.00 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 7,595,100 0.11 752,100 0.01 42,230,000 0.62 0 0.00 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2024年9月30日编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 资产： 货币资金 6,910,171,221.38 5,171,070,381.11 其中：客户资金存款 5,558,396,458.36 3,521,763,592.53 结算备付金 1,162,554,590.20 1,633,659,602.40 其中：客户备付金 742,893,594.33 1,189,769,933.25 贵金属拆出资金融出资金 1,677,973,279.49 2,046,735,339.79 衍生金融资产存出保证金 106,389,202.55 144,359,067.92 应收款项 200,605,239.17 253,693,752.47 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 52,000,000.0