南京证券：南京证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601990证券简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 营业收入 478,112,305.44 -16.22 1,773,072,990.46 15.87 归属于上市公司股东的净利润 111,818,842.86 -36.34 567,975,453.93 6.04 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 110,463,571.38 -36.93 560,290,569.45 6.18 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -3,218,115,522.36 不适用 基本每股收益（元/股） 0.03 -40.00 0.15 0.00 稀释每股收益（元/股） 0.03 -40.00 0.15 0.00 加权平均净资产收益率（%） 0.66 减少0.40个 百分点 3.39 增加0.16个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度 (%) 总资产 55,306,771,981.69 51,661,082,120.54 7.06 归属于上市公司股东的所有者权益 16,936,369,686.17 16,509,244,726.81 2.59 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -4,222.92 98,453.46 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,579,660.50 14,989,243.25 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 1,975.40 5,929.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,237,395.11 -4,119,108.80 减：所得税影响额 398,933.33 2,557,347.55 少数股东权益影响额（税后） 585,813.06 732,284.97 合计 1,355,271.48 7,684,884.48 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 本公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -36.34 主要是受市场等因素影响，投行、经纪等业务收入同比减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -36.93 主要是归属于上市公司股东的净利润减少。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要是金融资产投资规模增加。 基本每股收益（元/股）_本报告期 -40.00 主要是归属于上市公司股东的净利润减少。 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -40.00 主要是归属于上市公司股东的净利润减少。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 137,633 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 南京紫金投资集团有限责任公司 国有法人 921,952,751 25.01 26,572,187 无 0 南京新工投资集团有限责任公司 国有法人 258,475,359 7.01 8,857,395 无 0 南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司 国有法人 240,672,576 6.53 31,000,885 无 0 江苏凤凰置业有限公司 国有法人 174,272,700 4.73 0 无 0 南京紫金资产管理有限公司 国有法人 117,454,975 3.19 0 无 0 南京农垦产业（集团）有限公司 国有法人 61,295,002 1.66 0 无 0 南京市国有资产经营有限责任公司 国有法人 61,212,128 1.66 0 质押 20,000,000 南京颐悦置业发展有限公司 国有法人 58,578,400 1.59 0 无 0 南京东南国资投资集团有限责任公司 国有法人 53,286,093 1.45 0 无 0 南京港（集团）有限公司 国有法人 48,152,468 1.31 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 南京紫金投资集团有限责任公司 895,380,564 人民币普通股 895,380,564 南京新工投资集团有限责任公司 249,617,964 人民币普通股 249,617,964 南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司 209,671,691 人民币普通股 209,671,691 江苏凤凰置业有限公司 174,272,700 人民币普通股 174,272,700 南京紫金资产管理有限公司 117,454,975 人民币普通股 117,454,975 南京农垦产业（集团）有限公司 61,295,002 人民币普通股 61,295,002 南京市国有资产经营有限责任公司 61,212,128 人民币普通股 61,212,128 南京颐悦置业发展有限公司 58,578,400 人民币普通股 58,578,400 南京东南国资投资集团有限责任公司 53,286,093 人民币普通股 53,286,093 南京港（集团）有限公司 48,152,468 人民币普通股 48,152,468 上述股东关联关系或一致行动的说明 南京紫金投资集团有限责任公司控股南京紫金资产管理有限公司；南京新农发展集团有限责任公司控股南京农垦产业（集团）有限公司；南京安居建设集团有限责任公司控股南京颐悦置业发展有限公司；南京紫金投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限责任公司、南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司的子公司。南京市国有资产经营有限责任公司系南京旅游集团有限责任公司的子公司，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司40%股权。除前述情况外，未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东未通过信用证券账户持有公司股份南京农垦产业（集团）有限公司、南京颐悦置业发展有限公司通过转融通分别出借了190.73万股、142.16万股公司股份。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:南京证券股份有限公司 合并资产负债表 2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 10,066,899,523.23 11,994,377,731.45 其中：客户资金存款 8,906,434,104.89 10,241,773,142.09 结算备付金 2,576,850,192.38 2,605,906,139.05 其中：客户备付金 1,854,957,054.04 1,851,307,698.87 贵金属拆出资金融出资金 8,023,896,054.37 7,313,067,667.01 衍生金融资产 137,863,174.76 22,634,173.92 存出保证金 1,453,098,213.35 924,226,933.87 应收款项 24,055,840.02 33,172,947.37 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 1,112,882,828.15 1,440,036,605.10 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 6,569,065,145.22 6,968,094,412.24 债权投资其他债权投资 23,249,882,985.33 18,263,610,727.71 其他权益工具投资 128,166,241.30 140,156,337.35 长期股权投资 772,753,764.11 790,644,191.39 投资性房地产固定资产 804,609,534.65 830,391,479.02 在建工程 19,491,974.42 2,159,592.96 使用权资产 86,182,702.90 80,673,541.62 无形资产 46,884,604.49 46,830,952.37 商誉 5,845,161.39 5,845,161.39 递延所得税资产 100,124,013.34 112,611,403.07 其他资产 128,220,028.28 86,642,123.65 资产总计 55,306,771,981.69 51,661,082,120.54 负债： 短期借款应付短期融资款 145,428,686.76 24,618,349.59 拆入资金 1,490,481,138.89 交易性金融负债衍生金融负债 54,444,452.52 50,762,064.31 卖出回购金融资产款 10,507,737,329.12 7,515,237,300.99 代理买卖证券款 10,835,286,289.06 11,746,389,577.51 代理承销证券款 23,659,685.17 26,344,131.87 应付职工薪酬 231,418,551.80 330,644,535.56 应交税费 89,731,737.36 79,168,368.66 应付款项 82,375,117.37 46,555,420.21 合同负债 8,064,544.51 2,593,468.50 持有待售负债预计负债 17,310,510.00 17,310,510.00 长期借款应付债券 15,145,555,815.29 13,260,842,266.81 其中：优先股 永续债 租赁负债 81,117,117.29 76,397,351.44 递延收益 2,987,500.00 3,278,000.00 递延所得税负债 107,892,106.68 32,969,897.47 其他负债 692,585,201.56 106,995,443.75 负债合计 38,025,594,644.49 34,810,587,825.56 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 3,686,361,034.00 3,686,361,034.00 其他权益工具其中：优先股 永续债 资本公积 8,097,937,623.15