实施世界银行的环境和社会框架：发展评估（方法文件）（英）

方法文件 实施世界行环境与社会框架：发展评估 1背景和背景 2024年11月6日 授权公开披露 授权公开披露 11世界行于2016年采用了一个新环境与社会框架（EnvironmentalandSocialFrmework，ESF），旨在在促进可持续发展同时，保护人们和环境免受潜在不利项目影响。执行董事会于2016年8月4日批准了该框架。该框架包括可持续发展目标愿景；10项环境与社会标准（EnvironmentalandSocialStandards，ESSs），规定了借款人应遵守 要求；投资项目融资环境与社会政策（EnvironmentalandSocialPolicyforInvestmentProjectFinancing，IPF），规定了世界行应遵守要求；投资项目融资环境与社会指南程序（EnvironmentalandSocialDirectiveProcedureforIPF）；以及针对弱势或易受损个人或群体风险和影响指导方针（DirectiveonAddressingRisksandImpactsonDisadvantagedorVulnerableIndividualsorGroups）。上述文件分别见于《世界行2017年、2021年、2023年报告》。该框架适用于自2018年10月1日起启动所有投资项目融资项目。世界行还开发了一份好实践手册，以协助任务团队识别性剥削与虐待及性骚扰（SexualExploitationandAbuseSexualHarassment，SEASH）风险，并向借款人提供如何有效管理这些风险议。尽管ESF本身未明确提及SEASH，但多项ESSs与这份好实践手册中关于应对SEASH议相一致。此外，ESF还得到了许多其他指导手册、模板和工具支持。1在ESF采纳之时，董事会和管理层明确认识到ESF有潜力在IPF领域实现更好长期发展成果，并且世界行将随着时间收集这些发展成果证据（WorldBank2016）。 Figure11DifferentiatedResponsibilitiesoftheEnvironmentalandSocialFramework 资料来源：独立评估小组，根据世界行环境和社会框架培训。 方框11环境和社会框架 环境和社会标准ESS ESS1环境与社会风险评估及管理ESS2劳动条件与工作环境ESS3资源效率及污染预防与管理ESS4社区健康与安全 ESS5土地获取、土地使用限制及非自愿移民 ESS6生物多样性保护与可再生自然资源可持续管理 ESS7原住民撒哈拉以南非洲历史上被边缘化传统当地社区ESS8文化遗产 ESS9金融机构 ESS10利益相关者参与与信息披露 环境和社会政策、指令和程序 投资项目融资环境与社会政策；投资项目融资环境与社会指导程序；针对弱势或易受影响个人或群体风险和影响处理指令 行工作人员好做法说明 在人类发展运营中应对性剥削与虐待及性骚扰（SEASH）；在涉及大型土木工程IPF中应对SEASH；动物健康及相关风险；评估和管理安保人员使用带来风险和影响；评估和管理因项目相关劳动力涌入对社区造成负面影响风险；大坝安全；性别问题；非歧视与残疾；非歧视：性取向与性别认同；道路安全；第三方监控；水资源使用 资料来源 世界行集团。 Note I1PF2E投S资F项目成融资就；受S到EA20S1H6年性董剥事削和会性政虐待策以文及件性骚（扰世。界行2016年）中列出五个主要目 指导。第一个目标集中在扩大环境和社会（ES）风险范围。社会问题范围已明确扩展，包括劳工和工作条件；工人和社区健康与安全；知情同意；以及非歧视规定。ESF还强调了额外环境问题，如应对气候变化、促进气候韧性、可持续管理生物资源和水资源管理。第二个目标加强借款国国家ESF系统。ESF使借款人能够提议将相关部分ESF用于项目评估、开发和实施，前提这将解决项目风险和影响，并使其目标与环境和社会标准（ESSs）实质上保持一致。第三个目标提高环境和社会风险管理体系有效性、效率和及时性。ESF旨在采用基于风险和比例方法，对复杂项目进行更严格监督和资源投入，并通过适应性风险管理及项目周期全过程利益相关者参与来增强灵活性或响应变化能力；在ESF之前，大部分关注点集中在项目批准前阶段。第四个目标集中于政策协调、一致性和与合作伙伴发展目标相一致。第五个目标通过利益相关者参与和信息披露增强透明度。 13ESF改革与中概述议大致一致在变化世界中，保障与可持续性政策：世界 行集团经验独立评估（世界行2010年报告），特别在解决社会问题和加强国家环境与社会（ES）系统方面需求。独立评估小组（IEG）议，并且管理层采取行动确保充分覆盖社会影响，以整合社区和性别影响，并评估劳动条件、健康、安全和安保等问题，这些问题在之前防范政策中并未涵盖。IEG还议，并且管理层采取行动立了一个中央申诉处理和冲突解决机制（在运营政策和服务OPS中）。此外，ESF将IEG关于增强客户参与议纳入其中。 改革核心在于能力和责任提升与所有权确立。IEG议世界行投资于上游分析工作、技术援助和贷款，以加强国家和部门机构以及客户能力，同时要求借款人定期报告ESF活动在世界行支持项目中实施和结果。为了确保有效监督，IEG议世界行修订其指南、工具和激励措施，以加强监督安排并改进ESF监控、评估和完工报告。自2016年以来，世界行已经转移了预算责任，启动了一个认证项目，并在员工能力方面取得了显著进展，但仍然需要持续努力。虽然立了一个跟踪借款人环境和社会表现 系统，但在将环境和社会绩效指标纳入项目成果框架方面取得进展相对较少，这符合IEG议（根据管理行动记录）。根据IEG议，滞后领域包括继续加强监控和报告、提高申诉处理质量、以及更有效地协调ESF方法与国际金融公司（IFC）和多边投资担保机构（MIGA），包括在项目风险分类标准方面，以及重新调整更多资源用于项目周期中风险识别管理与监督。 14《ESF采用包括第五年实施后进行评估协议。更新保障政策世界行开展最复杂多年政策改革之一。决定采用ESF原因在于认识到虽然已经取得了许多共识 ，但剩余政策问题可以通过评估来审查，评估将在第五年后进行，如董事会所要求。主要ESF事件时间线见图21。时间线突出了2016年ESF采用、2016年至2018年两年准备阶段以及自2018年10月开始实施。》2在2020年向董事会提交年度更新中，世界行报告称“在2016年董事会文件中设定五个目标上取得了进展”，但“为了使ESF在项目层面持续提供预期环境与社会风险管理工作改进，还有大量工作要做”（世界行，2020b，第1页）。随后进展，尤其在国家能力设方面，因COVID19大流行而中断。在此期间，世界行还允许了COVID19ESF豁免。在这一时期，内部审计部门（GIA）进行了实施评估，并且截至2023年6月，世界行也开始通过实施“精简流程”来解决效率问题，该流程目前正在进行中。 图12关键环境和社会框架里程碑 资料来源 独立评估小组。 Note ESF环境和社会框架；GIA组内审计；IEG独立评估小组；IPF投资项目融资。 2目、目标和受众 21本评估旨在评估世界行如何适切且有效地利用环境与社会基金（ESF）保护人和环境免受潜在不利项目影响，同时促进可持续发展。评估将通过审查2016年政策文件中设定ESF目标来实现这一目即适应性管理、客户能力设、成果以及捐助者协调。此评估应董事会要求进行。 22这种评估一种发展性评估，因为它旨在在评估过程中与管理层就新兴发现进行互 ，以指导ESF管理持续决策。ESF正处于不断变化之中，因为它包括了多项旨在改进系统持续努力，如简化决策过程和工具应用，这些努力得到了内部审计评估、员工指导更新、数据管理系统及其应用更新支持。因此，正如第六章所述，我们计划定期向管理层呈现新兴发现，以促进反思和应用，并在整个过程中深化评估分析（这也将导致一份更加丰富和具体化最终报告）。 23该评估主要受众行集团执行董事会、行集团管理层以及所有参与投资项目资工作人员。主要机构对应方OPCS内运营标准、环境与社会部门。该部门支持运营工作、ESF学习与培训、知识管理及报告；与检查小组进行对接；并管理申诉救济服务。其他关键机构对应方包括区域可持续发展主管；战略与运营区域主管；发展效果委员会经理；区域保护顾问；环境、自然资源与蓝色经济全球实践主管；社会可持续性与包容性实践董事会；社会可持续性与包容性全球实践区域保护协调员；环境、自然资源与蓝色经济全球实践区域保护协调员；以及法律副总裁办公室内环境与国际法实践组。该实践组为内部和外部世界行客户提供支持，以促进符合世界行政策和相关国际法律环境和社会可持续发展。评估结果还将对国家客户具有重要意义，包括负责ESF实施政府官员和机构；采用或更新其ESF标准其他多边和双边机构；非政府组织；民间社会；以及公民。 3评价范围、理论和问题 评价范围 31评价工作范围涉及机构覆盖、时间框架、工具和投资组合。该评价专注于世界 ，并在其基准测试中涵盖了国际金融公司（IFC）和多边投资担保机构（MIGA），包括政策协调性问题，但未评估IFC和MIGA表现标准有效性，也未完全解决行集团内政策一致性相关问题。为涵盖这些重要行集团ESF政策和绩效领域，需要单独进行评价工作。该评价时间范围从2016年（政策提出之时）到2024年12月，重点关注自2018年10月ESF实施以来时期。尽管该评价涵盖了所有国际融资部门（IPF）项目，但也包括相关技术援助、培训、分析和咨询工作以及支持ESF能力构政策贷款。投资组合范围包括自2018年10月1日起批准项目概念说明（PCN）所有IPF项目，且使用了ESF，投资组合截止日期为2025年6月。截至2023年7月8日，投资组合中共有1546个IPF项目采用ESF，其中593个项目已有超过三年实施经验，预计有283个IPF项目将于2024年12月前关闭。完整投资组合，包括支持ESF实施相关分析工作和技术援助，将在评价过程早期通过多种方法确定，包括与相关世界行工作人员进行交流。 32评价范围将考虑精简行动步骤影响，同时注意到这些行动步骤只实现政策目 众多手段之一；具体验证精简行动步骤工作正由GIA负责进行。例如，评估涵盖了适应性管理问题，这与ESF（环境与社会框架）实施有效性和效率有关，并包括了按比例和灵活性原则应用。按照计划，在2025财政年度，GIA将审查以下内容：（i）项目监督期间ESF实施情况，（ii）ESF简化倡议及其带来变化，以及（iii）ESF实施行为方面（从基于规则方法转变为基于原则和风险方法）。GIA还将编制一份环境与社会申诉救济服务事后响应工具包洞察笔记。此外，它还将在2025财政年第二或第三季度对环境与社会申诉救济服务实施情况进行审计。 变化理论 33ESF由一个基于其目标变革理论指导，如果得到有效实施，将实现符合ES标准和增强发展成果（图31）。ESF设计用于识别和 在促进可持续发展同时应对负面不利项目影响。ESF（环境与社会框架）第一基本原则适应性风险管理。这一原则涵盖了比例原则关注，确保环境与社会分类及其相关管理措施根据风险等级和影响准确分配，使得高风险项目获得比低风险项目更多监督和资源，同时对项目情况变化保持灵活性或响应性（这可能要求重新分类风险、调整资源和管理行动）。利益相关者参与有助于识别和解决新兴风险。世界行负责确保项目遵守ESF，借款人则负责其有效监控和实施，遵循商定环境和社会承诺及管理计划。适应性管理面对变化情况实现合规重要途径。ESF第二基本原则世界行致力于增强借款人ESF能力，并在可以等同或超过世界行ESF水平时使用借款人 系统来缓解项目风险。世界行通过进行能力设评估、项目风险分析并提供培训和技术援助来帮助增强国家ESF系统能力。第三基本原则支持捐赠伙伴之间ESF协调，以相互强化方式进行。在组合投资项目层面，世界行也强调了协调ESF方法 需求。尽管ESF主要目保护人们和