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成都智明达电子股份有限公司投资者关系管理制度

2024-11-26 - 成都智明达电子股份有限公司胡诗郁

成都智明达电子股份有限公司投资者关系管理制度

第一章总则

目的：加强公司与投资者沟通，保护投资者权益，完善法人治理结构，实现公司价值最大化。
定义：投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流等工作，加强与投资者沟通，增进了解和认同，提升公司治理水平和价值。
原则：严格遵守法律法规，坚持公平、公正、公开，主动开展活动，平等对待所有投资者，诚实守信。
管理内容：及时披露影响投资者决策的相关信息，包括公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险挑战等。
管理方式：采用现场接待、电话接待、邮件、线上沟通等方式，通过公司官网、新媒体平台、股东会、投资者说明会、分析师会议、接待来访、座谈交流等渠道进行沟通交流。

第二章投资者关系管理的内容和方式

工作对象：投资者（包括潜在投资者）、证券分析师、财经媒体、证券监管部门、交易所等相关机构。
沟通内容：公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险挑战、其他依法披露或不影响股价波动的信息。
沟通方式：公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等，股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等。
活动类别：特定对象调研、股东会、定期/临时报告、分析师会议、业绩说明会、媒体采访、新闻发布会、路演活动、现场参观、电话会议。
信息披露要求：投资者关系活动记录应及时通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目汇总发布，包括活动参与人员、时间、地点、形式、交流内容及问答记录、是否涉及重大信息说明、附件等。
网络沟通平台：建设公司网站投资者关系专栏，利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展活动。
网站管理：丰富和及时更新网站内容，区分历史信息与当前信息，及时更正错误信息，公布联系方式。
投资者诉求处理：公司承担处理投资者诉求的首要责任，依法处理、及时答复。
媒体关系：明确区分宣传广告与媒体报道，不应以有偿手段影响媒体的客观独立报道，及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

第三章投资者关系管理的组织和实施

组织架构：董事会秘书为负责人，董事会办公室为职能部门，控股股东、实际控制人及管理层提供便利条件。
主要职责：拟定制度、组织沟通活动、处理投资者诉求、管理沟通渠道和平台、保障股东权利、配合投资者保护机构、统计分析投资者情况、开展其他改善投资者关系活动。
内部协调：建立良好的内部协调机制和信息采集制度，各部门及下属公司积极配合。
人员素质要求：对公司全面了解、专业知识结构良好、沟通协调能力强、品行端正、职业素养高、掌握投资者关系管理内容及程序。
禁止行为：透露或发布未公开的重大信息、误导性信息、选择性信息、预测证券价格、未授权代表公司发言、歧视中小股东、违反公序良俗等。
培训：定期对管理层和工作人员开展投资者关系管理工作培训。
档案制度：建立完备的档案制度，以电子或纸质形式存档，记录活动情况和交流内容。
信息提供：不得向分析师或基金经理提供未正式披露的公司重大信息，平等提供资料和信息，避免出资委托分析师发表表面上独立的分析报告。

第四章投资者关系突发事件处理

突发事件定义：有别于日常经营的，已经或可能会对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响的偶发事件，如媒体重大负面报道、重大不利诉讼或仲裁、受到监管部门处罚、经营业绩大幅下滑或亏损、遭受自然灾害、重大事故等。
处理原则：合法合规、诚实信用、及时公平、统一领导、最大程度减少影响。
具体措施：
- 媒体重大负面报道：及时汇报、调查、沟通、澄清公告、申请停牌、事后公告。
- 重大不利诉讼或仲裁：及时披露、动态公告、评估影响、公告结果、降低不利影响、沟通争取支持。
- 受到监管部门处罚：及时汇报和公告、分析原因、申诉或接受处罚并研究改善措施。
- 经营业绩大幅下滑或亏损：分析原因并及时公告、发布业绩预告、更正预告、定期报告中分析原因并提出对策。
- 其他突发事件：及时汇报、经批准后处理。