UNPRI 《投资者义务与责任全球声明-中文（21世纪信托责任-中国）》

21世纪信托责任声明

背景与目标

• 启动背景：2016年1月，联合国责任投资原则（PRI）、联合国环境规划署金融倡议（UNEP FI）和世代基金会启动了为期三年的项目，以明确投资者在投资实践和决策中整合环境、社会及治理（ESG）因素方面的义务与责任。
• 目标：明确投资者及其所在组织在运营过程中应仔细审慎、勤勉尽责，并遵守专业规范和行为准则，确保其为受益人和客户善意诚信行事，包括避免利益冲突，并在投资过程中考虑ESG因素。

关键内容

• 义务与责任：

  • 在投资决策中考虑ESG因素，鼓励所投资的公司或实体机构履行高标准的ESG水平。
  • 重视受益人和客户权益，避免利益冲突，平衡利益冲突并披露相关信息。
  • 严格遵守专业规范和行为准则。

• 政策建议：

  • 呼吁国际和跨国政策制定者明确投资者的义务和责任，特别是将ESG因素融入投资实践中的相关义务和责任。
  • 建议各国政策制定者确保其国家政策与其对投资者的义务与责任的阐述保持一致，并确保政策得到有效贯彻。

关键数据与案例

• 签署人：声明将在2016年6月29日发布，并将在2016年12月前征集签署人。
• 签署对象：机构投资者如资产所有人、资产管理人、保险公司、主权财富基金等。
• 签署方式：可以通过电子邮件联系：elodie.feller@unep.org 及/或 will.martindale@unpri.org。
• 签署效果：签署人的名称和标识将出现在联合国责任投资原则和联合国环境规划署金融倡议组织有关声明的宣传材料上。

主要障碍

• 监管缺失：监管机构未明确投资者的义务和责任。
• 缺乏机制：没有明确的机制供投资者在投资过程中、与公司对话时和与政策制定者沟通时将ESG因素纳入考虑。
• 资源限制：资源限制，尤其是养老金面临的复杂监管要求。
• 认知差异：对ESG因素的了解和理解程度参差不齐。
• 价值观偏差：普遍认为重视ESG因素会影响投资业绩。
• 优先级冲突：组织内部其他需要优先考虑的问题，如风险管理，导致无法充分关注投资的长期价值因素。

未来举措

• 发布与征集：2016年6月29日发布声明，并在2016年12月前征集签署人。
• 签署人：机构投资者可签署声明，无费用要求。
• 透明度：签署人的数量及其资产管理规模将在www.fiduciaryduty21.org网站上公布。