《基金管理人绿色投资自评估报告（2020）》

绿色投资自评估报告总结

1. 概述

• 时间：2020年
• 参与机构：资产管理类会员机构，包括公募基金管理公司、私募证券投资基金管理人和私募股权创投基金管理人。
• 有效样本：共1398份，其中证券版问卷812份，股权版问卷586份。

2. 绿色投资自评估情况

• 自评估维度：战略管理、制度建设、产品运作。
• 自评估调查表变化：2020年自评估调查表在考察维度和问题表述上进行了优化，但补充说明材料难以标准化，影响调查结果准确性。

3. 公募基金管理公司

• 绿色投资战略管理
  • 将“绿色投资”明文纳入公司战略：37.8%。
  • 向投资者或公众披露绿色投资战略：43.2%。
  • 设定绿色投资业务目标：38.5%。
  • 有高管或公司级委员会负责绿色投资业务：72.2%。
• 绿色投资制度建设
  • 开展绿色投资研究：81.1%。
  • 建立绿色评价方法：75.7%。
  • 建立绿色信息数据库：53.2%。
  • 建立环境负面清单：40.5%。
  • 建立环境风险监控机制：48.2%。
• 绿色投资产品运作
  • 发行或正在发行绿色投资产品：67.6%。
  • 投资遵循特定绿色策略：100%。
  • 披露绿色策略：87.0%。
  • 设定绿色持仓比例要求：83.3%。
  • 定期披露绿色成分构成与变化：33.3%。
  • 促进被投企业提升绿色绩效：37.0%。
  • 披露绿色投资绩效：13.0%。

4. 私募证券投资基金管理人

• 绿色投资战略管理
  • 将“绿色投资”明文纳入公司战略：22.8%。
  • 向投资者或公众披露绿色投资战略：83.7%。
  • 有高管或公司级委员会负责绿色投资业务：96.2%。
• 绿色投资制度建设
  • 开展绿色投资研究：49.2%。
  • 建立绿色评价方法：33.7%。
  • 建立绿色信息数据库：62.1%。
  • 建立环境负面清单：23.4%。
  • 建立环境风险监控机制：24.9%。
• 绿色投资产品运作
  • 发行或正在发行绿色投资产品：4.1%。
  • 投资遵循特定绿色策略：75.0%。
  • 披露绿色策略：50.0%。
  • 设定绿色持仓比例要求：25.0%。
  • 定期披露绿色成分构成与变化：25.0%。
  • 促进被投企业提升绿色绩效：50.0%。
  • 披露绿色投资绩效：50.0%。

5. 私募股权创投基金管理人

• 绿色投资战略管理
  • 将“绿色投资”明文纳入公司战略：29.4%。
  • 向投资者或公众披露绿色投资战略：24.0%。
  • 有高管或公司级委员会负责绿色投资业务：86.1%。
• 绿色投资制度建设
  • 开展绿色投资研究：39.6%。
  • 建立绿色评价方法：21.4%。
  • 建立绿色信息数据库：17.8%。
  • 建立投前绿色评估机制：26.7%。
  • 建立投后绿色绩效管理机制：15.1%。
  • 建立环境风险暴露应急处置机制：24.6%。
• 绿色投资产品运作
  • 发行或正在发行绿色投资产品：8.4%。
  • 投资遵循特定绿色策略：85.7%。
  • 披露绿色策略：52.4%。
  • 设定绿色投向比例要求：33.3%。
  • 进行投前绿色尽职调查：85.7%。
  • 促进被投项目企业提升绿色绩效：23.8%。
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