[中国证券投资基金业协会]：基金管理人绿色投资自评估报告（2019）

绿色投资自评估报告总结

1. 样本结构情况

机构类型：
- 公募基金管理人：353家，占14.0%
- 私募证券投资基金管理人：156家，占41.3%
- 私募股权与创投基金管理人：140家，占37.0%
- 证券期货资管机构：21家，占5.6%
- 其他类机构：8家，占2.1%
机构股东性质：
- 内资机构：342家，占90.5%
- 中外合资机构：26家，占6.9%
- 外商独资机构：10家，占2.7%
管理资产规模：
- 公募基金管理人：100亿元以下：14家（26%） 100亿元-500亿元：19家（36%） 500亿元-1000亿元：11家（21%） 1000亿元及以上：9家（17%）
- 私募证券基金管理人：1亿元以下：54家（34%） 1亿元-5亿元：46家（30%） 5亿元-10亿元：22家（14%） 10亿元及以上：34家（22%）
- 私募股权创投基金管理人：1亿元以下：31家（23%） 1亿元-5亿元：35家（27%） 5亿元-10亿元：12家（9%） 10亿元及以上：54家（41%）

2. 绿色投资体系建设情况

评价维度：
- 绿色投资理念和体系建设
  - 配置研究人员：90%
  - 绿色投资理念纳入公司战略：39%
  - 有管理人员监督：60%
- 绿色投资产品运作
  - 建立绿色投资标的评价方法：37%
  - 自建或合作发行绿色投资主题产品：48%
- 绿色投资环境风险控制
  - 有效避免投资于环境违规标的：81%
  - 建立环境风险监控机制：79%
- 绿色投资相关信息披露
  - 公开披露绿色投资理念及应用方法：13%
  - 定期披露绿色投资产品的绿色程度：8%
总体平均值：
- 124/378

3. 各类机构表现差异

公募基金管理人：
- 绿色投资理念和体系建设：配置研究人员比例最高，但在绿色投资理念纳入公司战略方面表现较差。
- 绿色投资产品运作：部分基金采用第三方评价体系，但整体缺乏系统性和深度。
- 绿色投资环境风险控制：表现较好，但缺少具体方法策略。
- 绿色投资相关信息披露：较为薄弱。
私募证券基金管理人：
- 知识与实践结合：有48%的机构在绿色投资理论学习、研究和管理方面协同推进。
- 绿色投资产品运作：缺少稳健的实践，仅有少数机构提供绿色主题产品发行记录。
- 绿色投资环境风险控制：表现一般，但与公募基金管理人相似。
- 绿色投资相关信息披露：得分较低。
私募股权创投基金管理人：
- 绿色投资理念和体系建设：公司战略中纳入绿色投资理念比例最高，制度建设体现“自上而下”特征。
- 绿色投资产品运作：督促被投资企业改善环境绩效表现最好。
- 绿色投资环境风险控制：在有效避免投资于环境违规标的方面表现较好。
- 绿色投资相关信息披露：同样存在薄弱现象。
证券期货资管机构：
- 整体表现较弱，样本数量偏少可能导致信息偏差。
- 绿色投资理念和体系建设：部分机构开展了绿色投资应用方法学习和绿色投资研究。
- 绿色投资产品运作：督促被投资企业改善环境绩效方面表现较好。
- 绿色投资环境风险控制：表现最佳。
- 绿色投资相关信息披露：几乎无披露。