中芯国际投资者关系管理制度

中芯国际集成电路制造有限公司投资者关系管理制度（2024年11月修订）

第一章 总则

第一条 目的与依据：

• 为加强中芯国际与投资者之间的沟通，深化投资者对公司了解和认同。
• 提升公司治理水平和企业整体价值，保护投资者权益。
• 根据相关法律法规及公司实际情况制定本制度。

第二条 定义：

• 投资者关系管理是指公司通过多种渠道与投资者沟通，增进双方理解和信任的活动。

第三条 基本原则：

• 合规性：遵循相关法律法规和行业规范。
• 平等性：平等对待所有投资者，尤其是中小投资者。
• 主动性：积极主动地开展投资者关系管理工作。
• 诚实守信：保持诚信，坚守底线，规范运作。

第二章 投资者关系管理的内容与方式

第四条 沟通内容：

• 发展战略、法定信息披露内容、经营管理信息、环境和社会治理信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、面临的风险和挑战以及其他相关信息。

第五条 沟通渠道：

• 公司官网、企业微信公众号、投资者联系电话和电子邮箱、证券交易所互动平台、公告、股东大会、投资者说明会、路演和反路演、投资者和券商调研、券商大会、宣传资料、媒体采访等。

第六条 信息披露：

• 法律法规要求披露的信息应在第一时间通过指定网站和媒体公布。

第七条 联系方式：

• 设立专门的投资者联系电话和电子邮箱，确保在工作时间畅通。

第八条 网络沟通：

• 在公司官网开设投资者关系专栏，通过电子邮件收集和答复投资者的咨询、投诉和建议。

第九条 现场参观：

• 安排投资者、基金经理、分析师到公司参观，合理安排活动，避免泄露敏感信息。

第十条 信息披露：

• 按照法律法规要求及时、公平、真实、准确、完整地披露信息。

第十一条 股东大会：

• 为股东特别是中小股东提供便利，提供网络投票方式，并在公告后与投资者充分沟通。

第十二条 业绩说明会：

• 定期或在必要时通过路演、调研等方式与投资者沟通。

第十三条 宣传与媒体：

• 区分宣传广告与媒体报道，及时关注媒体宣传并适当回应。

第三章 投资者关系管理的组织与实施

第十四条 组织与协调：

• 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，主要股东、董事和高级管理人员提供支持。

第十五条 部门设置：

• 设立投资者关系部门，配备专门工作人员。

第十六条 职责：

• 拟定制度、组织活动、处理诉求、管理渠道、保障股东权利、支持投资者保护机构、统计分析投资者情况、开展其他有益活动。

第十七条 信息收集：

• 部门间协调，及时提供生产经营、财务等信息。

第十八条 禁止行为：

• 禁止透露未公开的重大信息、发布误导性信息、选择性披露、预测股价、未经授权发言、歧视中小股东、违反信息披露规定等行为。

第十九条 人员素质：

• 良好的品行、专业知识、沟通协调能力和全面了解公司及行业情况。

第二十条 档案管理：

• 建立投资者关系管理档案，记录活动情况和交流内容。

第四章 附则

第二十一条 补充规定：

• 未尽事宜依照相关法律法规和《公司章程》执行。

第二十二条 生效日期：

• 由董事会审议通过，自通过之日起生效并施行，修订亦同。

第二十三条 解释权：

• 由董事会负责解释和修订。