节能国祯：2022年三季度报告

证券代码：300388证券简称：节能国祯公告编号：2022-055 中节能国祯环保科技股份有限公司2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,316,298,007.32 26.37% 2,820,840,851.92 -4.83% 归属于上市公司股东的净利润（元） 61,566,644.82 -41.09% 266,346,722.93 -2.55% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 60,396,565.50 -41.71% 204,499,756.03 -23.82% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 201,848,039.25 -40.69% 基本每股收益（元/股） 0.0904 -39.53% 0.3912 -0.53% 稀释每股收益（元/股） 0.0904 -38.34% 0.3864 -0.18% 加权平均净资产收益率 1.63% -1.21% 7.14% -0.20% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 14,688,149,868.49 15,008,520,150.54 -2.13% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,786,573,040.56 3,632,248,157.61 4.25% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,044.26 31,536,154.71 主要系处置道真污水处理PPP项目特许经营权 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,079,596.33 7,202,435.69 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 19,440,663.27 主要系财务资助款项利息的收回 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 19,392,896.93 主要系财务资助款项坏账准备的转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -498,551.68 -566,496.30 减：所得税影响额 333,650.03 14,926,510.38 少数股东权益影响额 （税后） 82,359.56 232,177.02 合计 1,170,079.32 61,846,966.90 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、预付款项本期期末余额118,809,943.70元，较上年末70,899,003.44元，增长67.58%，主要系本期预付设备款和材料款增加所致； 2、存货本期期末余额287,787,677.02元，较上年末192,680,613.13元，增长49.36%，主要系在建项目待安装设备及材料增加所致； 3、长期待摊费用本期期末余额41,820,741.42元，较上年末75,250,289.38元，减少44.42%，主要系工程、设备摊销所致； 4、合同负债本期期末余额21,116,080.87元，较上年末62,965,659.39，减少66.46%，主要系本期主要系本期在建项目进行结算所致； 5、应付职工薪酬本期期末余额39,361,986.05元，较上年末93,944,342.84元，减少58.10%，主要系本期支付上年度绩效所致； 6、其他应付款本期期末余额131,470,753.44元，较上年末83,336,593.65元，增加57.76%，主要系本期尚未支付单位股权款所致； 7、长期应付款本期期末余额14,485,032.22元，较上年末46,346,944.82元，减少68.75%，主要系本期偿还国开发展PPP 专项资金所致； 8、研发费用本期16,666,123.41元，较上年同期24,358,459.82元，同比减少31.58%，主要系本期随着研发项目陆续结题研发投入相应减少所致； 9、信用减值损失本期26,931,060.02元，较上年同期-659,292.50元，同比增加4184.84%，主要系本期收回前期财务资助款项所致； 10、资产处置收益本期31,511,253.89元，较上年同期-5,659.84元，同比增加556851.67%，主要系本期处置道真污水处理PPP项目特许经营权所致； 11、经营活动产生的现金流量净额本期201,848,039.25元，较上年同期340,315,823.33元，同比减少40.69%，主要系本期受疫情影响地方财政紧张，销售和运营款结算周期滞后所致； 12、投资活动产生的现金流量净额本期-163,822,703.43元，较上年同期-515,894,855.23元，同比增加68.24%，主要系本期收到道真特许权项目处置款和上期繁昌股权转让款所致； 13、筹资活动产生的现金流量净额本期-320,762,084.14元，较上年同期-141,254,553.03元，同比减少127.08%，主要系本期随着项目进入运营期偿还到期项目贷款所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,717 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 安徽国祯集团股份有限公司 境内非国有法人 16.74% 116,988,133 质押 81,260,000 中国节能环保 国有法人 14.39% 100,588,051 集团有限公司安徽省铁路发展基金股份有限公司 国有法人 10.16% 70,985,625 中节能资本控股有限公司 国有法人 8.34% 58,275,058 三峡资本控股有限责任公司 国有法人 5.74% 40,130,343 长江生态环保集团有限公司 国有法人 4.71% 32,910,114 合肥高新建设投资集团公司 国有法人 0.87% 6,077,687 陶文涛 境内自然人 0.44% 3,105,600 邱利华 境内自然人 0.32% 2,229,616 潘东丽 境内自然人 0.31% 2,153,700 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 安徽国祯集团股份有限公司 116,988,133 人民币普通股 116,988,133 中国节能环保集团有限公司 100,588,051 人民币普通股 100,588,051 安徽省铁路发展基金股份有限公司 70,985,625 人民币普通股 70,985,625 中节能资本控股有限公司 58,275,058 人民币普通股 58,275,058 三峡资本控股有限责任公司 40,130,343 人民币普通股 40,130,343 长江生态环保集团有限公司 32,910,114 人民币普通股 32,910,114 合肥高新建设投资集团公司 6,077,687 人民币普通股 6,077,687 陶文涛 3,105,600 人民币普通股 3,105,600 邱利华 2,229,616 人民币普通股 2,229,616 潘东丽 2,153,700 人民币普通股 2,153,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、中节能资本控股有限公司为中国节能环保集团有限公司的全资子公司，构成一致行动人。2、三峡资本控股有限责任公司、长江生态环保集团有限公司受同一股东中国长江三峡集团公司控制，构成一致行动人。3、除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。4、中节能国祯环保科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份18,040,754股，为公司前十大股东，但不纳入前十大股东列式。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东潘东丽通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,153,700股。合计持有2,153,700股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 殷皓 28,125 28,125 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 王立余 54,000 54,000 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 石小峰 398,671 398,671 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 李炜 214,002 214,002 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 李松筠 13,650 13,650 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 李松珊 8,235 8,235 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 贺燕峰 769,498 769,498 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 合计 1,486,181 0 0 1,486,181 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中节能国祯环保科技股份有限公司 2022年09月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 1,067,000,098.91 1,391,615,421.85 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 1,502,628,134.61 1,461,498,399.30 应收款项融资 15,234,381.00 19,090,676.10 预付款项 118,809,943.70 70,899,003.44 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 311,614,516.69 255,384,363.19 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 287,787,677.02 192,680,613.13 合同资产 1,201,095,469.70 1,078,237,817.36 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 238,194,114.81 285,094,906.74 流动资产合计 4,742,364,336.44 4,754,501,201.11 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 105,396,976.38 112,665,003.81 长期股权投资 395,219,774.09 365,301,265.62 其他权益工具投资其他非流动金融资产 139,156,297.50 137,956,297.50 投资性房地产固定资产 193,082,788.76 207,050,794.71 在建工程 613,537.72 239,981.99