节能国祯：2023年三季度报告

证券代码：300388证券简称：节能国祯公告编号：2023-060 中节能国祯环保科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,197,202,489.83 47.44% 2,778,206,172.06 -1.51% 归属于上市公司股东的净利润（元） 64,319,162.05 4.47% 252,703,676.05 -5.12% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 66,119,411.01 9.48% 218,709,368.64 6.95% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 159,191,916.65 -21.13% 基本每股收益（元/股） 0.0945 4.54% 0.3711 -5.14% 稀释每股收益（元/股） 0.0945 4.54% 0.3711 -3.96% 加权平均净资产收益率 1.60% -0.03% 6.34% -0.80% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 15,280,140,463.53 15,005,962,553.03 1.83% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,052,635,411.77 3,927,711,375.17 3.18% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,647,898.21 3,545,882.43 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,233,081.07 3,567,998.51 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,817,623.62 33,211,952.67 主要系违约赔偿所得 其他符合非经常性损益定义的损益项目 407,772.60 减：所得税影响额 -229,853.04 6,514,190.26 少数股东权益影响额 （税后） 93,457.66 225,108.54 合计 -1,800,248.96 33,994,307.41 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、存货期末余额160,503,965.46元，较上年末90,208,490.65元增长77.93%，主要系本期在建项目未结算工程产值增加所致； 2、应付票据期末余额48,419,055.96元，较上年末102,503,121.47元减少52.76%，主要系应付票据在本期到期填仓兑付所致； 3、应付职工薪酬期末余额41,359,111.86元，较上年末88,834,790.95元减少53.44%，主要系本期发放2022年年终绩效所致； 4、应交税费期末余额40,010,114.53元，较上年末84,964,865.05元减少52.91%，主要系本期缴纳2022年预提各项税费所致； 5、一年内到期的非流动负债期末余额1,827,340,631.09元，较上年末973,649,020.21元增长87.68%，主要系随着在建项目陆续投入运营，中长期贷款进入还本阶段所致； 6、本期销售费用69,336,706.84元，较上年同期53,039,881.79元增长30.73%，主要系本期项目咨询服务与招标代理服务增加所致； 7、本期研发费用22,723,105.03元，较上年同期16,666,123.41元增长36.34%，主要系新立项的在研项目陆续开启相应投入增加所致； 8、本期其他收益11,232,093.03元，较上年同期18,747,597.03元减少40.09%，主要系本期污水处理运营项目适用免税政策相应的政府补助减少； 9、本期信用减值损失-24,217,448.00元，较上年同期26,931,060.02元减少189.92%，主要系上期收回前期财务资助款项而本期应收款项增加所致； 10、本期资产处置收益3,469,542.77元，较上年同期31,511,253.89元减少88.99%，主要是上期处置贵州道真污水处理特许经营项目产生收益所致； 11、本期营业外收入41,763,785.10元，较上年同期1,463,909.76元增加2752.89%，主要系本期子公司收到违约补偿所致； 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,412 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 安徽国祯集团股份有限公司 境内非国有法人 16.74% 116,988,133.00 冻结 116,988,133.00 中国节能环保集团有限公司 国有法人 14.39% 100,588,051.00 安徽省铁路发展基金股份有限公司 国有法人 9.87% 68,985,625.00 中节能资本控股有限公司 国有法人 8.34% 58,275,058.00 三峡资本控股有限责任公司 国有法人 5.74% 40,130,343.00 长江生态环保集团有限公司 国有法人 4.71% 32,910,114.00 合肥高新建设投资集团有限公司 国有法人 0.87% 6,077,687.00 #马骏伟 境内自然人 0.74% 5,193,820.00 中国银行股份有限公司－大成景恒混合型证券投资基金 其他 0.46% 3,225,620.00 陶文涛 境内自然人 0.44% 3,105,600.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 安徽国祯集团股份有限公司 116,988,133.00 人民币普通股 116,988,133.00 中国节能环保集团有限公司 100,588,051.00 人民币普通股 100,588,051.00 安徽省铁路发展基金股份有限公司 68,985,625.00 人民币普通股 68,985,625.00 中节能资本控股有限公司 58,275,058.00 人民币普通股 58,275,058.00 三峡资本控股有限责任公司 40,130,343.00 人民币普通股 40,130,343.00 长江生态环保集团有限公司 32,910,114.00 人民币普通股 32,910,114.00 合肥高新建设投资集团有限公司 6,077,687.00 人民币普通股 6,077,687.00 #马骏伟 5,193,820.00 人民币普通股 5,193,820.00 中国银行股份有限公司－大成景恒混合型证券投资基金 3,225,620.00 人民币普通股 3,225,620.00 陶文涛 3,105,600.00 人民币普通股 3,105,600.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、中节能资本控股有限公司为中国节能环保集团有限公司的全资子公司，构成一致行动人。2、三峡资本控股有限责任公司、长江生态环保集团有限公司受同一股东中国长江三峡集团公司控制，构成一致行动人。3、中节能国祯环保科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份18,040,754股，为公司前十大股东，但不纳入前十大股东列示。4、除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、公司股东马骏伟通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司5,193,820股，实际合计持有5,193,820股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 殷皓 28,125 28,125 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 王立余 54,000 54,000 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 石小峰 398,671 398,671 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 李炜 214,002 214,002 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 李松筠 13,650 4,550 18,200 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 李松珊 8,235 8,235 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 贺燕峰 769,498 769,498 高管锁定股 按照高管锁定股份规定解限 合计 1,486,181 0 4,550 1,490,731 -- -- 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中节能国祯环保科技股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 943,453,085.67 1,156,767,287.46 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 2,269,694,100.72 2,005,366,142.10 应收款项融资 7,110,284.70 18,045,181.00 预付款项 77,448,991.69 66,193,113.49 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 286,642,799.19 430,844,067.19 其中：应收利息 应收股利 4,561,778.40 4,561,778.40 买入返售金融资产存货 160,503,965.46 90,208,490.65 合同资产 1,173,908,178.60 1,028,080,155.18 持有待售资产一年内到期的非流动资产 13,865,201.03 18,086,158.06 其他流动资产 239,031,912.15 243,757,520.77 流动资产合计 5,171,658,519.21 5,057,348,115.90 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 74,013,540.06 68,820,424.44 长期股权投资 439,843,121.20 412,905,562.55 其他权益工具投资其他非流动金融资产 122,818,833.20 119,156,297.50 投资性房地产固定资产 161,903,988.73 172,887,412.92 在建工程 3,265,681.98 1,036,810.14 生产性生物资产油气资产使用权资产 8,007,264.95 13,050,008.99 无形资产 9,016,220,941.49 8,874,215,8