坤泰股份：2023年三季度报告

证券代码：001260证券简称：坤泰股份公告编号：2023-058 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东坤泰新材料科技股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 128,912,950.24 2.91% 341,694,851.96 5.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 14,818,424.31 8.04% 36,822,690.77 -20.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 14,324,512.67 5.55% 34,683,612.32 -23.88% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -21,731,978.84 -158.76% 基本每股收益（元/股） 0.13 -18.75% 0.34 -37.04% 稀释每股收益（元/股） 0.13 -18.75% 0.34 -37.04% 加权平均净资产收益率 1.97% -1.44% 7.86% -4.14% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 980,753,974.03 714,035,436.02 37.35% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 759,765,727.84 427,530,139.17 77.71% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,298.75 -66,137.35 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 296,277.22 995,277.22 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,098,680.36 2,534,983.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -802,380.12 -821,040.47 其他符合非经常性损益定义的损益项目 121,062.83 减：所得税影响额 96,367.07 625,067.02 合计 493,911.64 2,139,078.45 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 截至2023年第三季度，公司实现归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降20.58%，主要原因系本期研发投入 增加、发生上市相关费用。经营活动产生的现金流量净额比上年同期下降158.76%，主要原因系本期发生上市相关费用、购买原材料。基本每股收益、稀释每股收益比上年同期下降37.04%，主要原因系公司于2023年2月16日首发上市，公 司总股本由8,625万股增加为11,500万股。总资产及归属于上市公司股东的所有者权益比上年年末增加37.35%、77.71%， 主要原因系公司上市募集资金到账增加资产同时增加股本及资本公积。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,279 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张明 境内自然人 49.90% 57,380,000.00 57,380,000.00 李峰 境内自然人 16.63% 19,120,000.00 19,120,000.00 宁波梅山保税港区坤丞投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 5.87% 6,750,000.00 6,750,000.00 宁波博创海纳投资管理有限公司－宁波博创至知投资合伙企业（有限合伙） 其他 2.61% 3,000,000.00 3,000,000.00 华泰证券股份有限公司 国有法人 0.39% 452,388.00 0 UBSAG 境外法人 0.38% 440,604.00 0 高盛公司有限责任公司 境外法人 0.34% 390,563.00 0 中国国际金融香港资产管理 境外法人 0.28% 318,768.00 0 有限公司－CICCFT10（R）中国国际金融股份有限公司 国有法人 0.28% 316,758.00 0 中国银行股份有限公司－国金量化多因子股票型证券投资基金 其他 0.26% 294,400.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 华泰证券股份有限公司 452,388.00 人民币普通股 452,388.00 UBSAG 440,604.00 人民币普通股 440,604.00 高盛公司有限责任公司 390,563.00 人民币普通股 390,563.00 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT10（R） 318,768.00 人民币普通股 318,768.00 中国国际金融股份有限公司 316,758.00 人民币普通股 316,758.00 中国银行股份有限公司－国金量化多因子股票型证券投资基金 294,400.00 人民币普通股 294,400.00 中信里昂资产管理有限公司－客户资金－人民币资金汇入 263,298.00 人民币普通股 263,298.00 国泰君安证券股份有限公司 243,342.00 人民币普通股 243,342.00 中信证券股份有限公司 230,631.00 人民币普通股 230,631.00 平安证券股份有限公司 225,251.00 人民币普通股 225,251.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 张明与李峰为一致行动人，张明是坤丞投资的执行事务合伙人。张明、李峰、坤丞投资与宁波博创海纳投资管理有限公司－宁波博创至知投资合伙企业（有限合伙）不存在关联关系。公司未知其他股东间是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山东坤泰新材料科技股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 77,795,474.19 61,436,047.04 结算备付金拆出资金 交易性金融资产 140,538,109.58 衍生金融资产应收票据 12,320,162.11 9,725,276.43 应收账款 137,941,435.24 138,062,717.81 应收款项融资 56,808,293.31 28,481,906.11 预付款项 15,047,752.51 3,449,022.89 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 7,280,397.09 5,085,326.91 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 104,303,923.94 97,312,314.81 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 40,992,822.91 5,970,542.02 流动资产合计 593,028,370.88 349,523,154.02 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产 13,045,550.62 12,560,696.12 固定资产 319,177,086.79 256,830,806.98 在建工程 5,697,818.88 40,347,789.80 生产性生物资产油气资产使用权资产 7,462,129.41 8,049,614.96 无形资产 35,108,702.13 36,754,298.66 开发支出商誉长期待摊费用 330,555.56 递延所得税资产 3,490,467.48 3,263,660.70 其他非流动资产 3,413,292.28 6,705,414.78 非流动资产合计 387,725,603.15 364,512,282.00 资产总计 980,753,974.03 714,035,436.02 流动负债： 短期借款 20,017,500.00 54,963,450.00 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 41,582,163.37 43,416,534.90 应付账款 65,616,901.93 75,395,114.21 预收款项 298,765.18 430,311.65 合同负债 1,190,036.07 1,938,280.65 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 4,034,841.14 3,200,038.75 应交税费 5,703,503.54 8,026,941.63 其他应付款 68,499,459.91 74,975,782.18 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 968,884.36 8,313,082.74 其他流动负债 6,290,849.91 6,435,763.57 流动负债合计 214,202,905.41 277,095,300.28 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 2,120,154.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 6,785,340.78 7,289,842.57 长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计 6,785,340.78 9,409,996.57 负债合计 220,988,246.19 286,505,296.85 所有者权益： 股本 115,000,000.00 86,250,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 479,826,801.12 153,431,555.34 减：库存股其他综合收益 32,856.42 -34,795.70 专项储备盈余公积 21,777,052.89 21,777,052.89 一般风险准备未分配利润 143,129,017.41 166,106,326.64 归属于母公司所有者权益合计 759,765,727.84 427,530,139.17 少数股东权益 所有者权益合计 759,765,727.84 427,530,139.17 负债和所有者权益总计 980,753,974.03 714,035,436.02 法定代表人：张明主管会计工作负责人：耿佳辉会计机构负责人：徐翠萍 2、合并年初到报告期末利润表