中州证券二零二三年年度报告

中州证券 CentralChinaSecuritiesCo.,Ltd. (ajointstockcompanyincorporatedin2002inHenanProvince,thePeople'sRepublicofChinawithlimitedliabilityundertheChinesecorporatename“中原证券股份有限公司”andcarryingonbusinessinHongKongas“中州证券”) （2002年于中华人民共和国河南省成立的股份有限公司，中文公司名称为“中原证券股份有限公司”，在香港以“中州证券”名义开展业务） StockCode股份代号:01375 2023 ANNUALREPORT年报 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会会议。 本公司按照中国企业会计准则编制的2023年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人鲁智礼先生，总经理、主管会计工作负责人李昭欣先生及会计机构负责人韩喜华女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本公司经第七届董事会第二十四次会议审议2023年度利润分配预案为：每10股派发现金红利人民币0.14元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币65,000,385.80元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。此预案尚需本公司股东大会批准。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。 报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联╱连方非经营性占用资金情况。报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露本报告的真实性、准确性和完整性。 本公司以中英文两种语言编制本报告。在对本报告中的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。 中原证券股份有限公司2023年年报1 重大风险提示 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况，国内经济形势变化及资本市场波动，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司面临的风险主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因经营管理或执业行为违反法律法规和准则，使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险；因市场价格的不利变动而使公司业务发生损失的市场风险；因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的信用风险；由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因信息技术系统及通信系统出现软硬件故障、安全漏洞、灾备系统应急能力不足等对公司业务产生不利影响的信息技术风险；由于公司行为或外部事件、及员工违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，影响正常经营的声誉风险。 公司创建并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，创建了科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司经营中面临的有关风险，请参阅本报告“第三节董事会报告七、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”的相关内容。 2中原证券股份有限公司2023年年报 目录 第一节 释义 4 第二节 公司简介和主要财务指标 7 第三节 董事会报告 34 第四节 企业管治报告 81 第五节 重要事项 137 第六节 普通股股份变动及股东情况 149 第七节 债券相关情况 155 第八节 财务报告 162 第九节 证券公司信息披露 363 备查文件目录 载有本公司法定代表人签名的年度报告文本。 载有本公司法定代表人、总经理、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。 报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原件。在其他证券市场公布的年度报告。 其他有关资料。 第一节释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义本公司、公司、母公司、中原证券 指 中原证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及其子公司 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 《香港上市规则》 指 香港联交所证券上市规则 《标准守则》 指 《香港上市规则》附录C3之《上市发行人董事进行证券交 易的标准守则》 《企业管治守则》 指 《香港上市规则》附录C1第二部分 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》 本报告 指 本年度报告 上交所 指 上海证券交易所 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 深交所 指 深圳证券交易所 深证成指 指 深交所成份股价指数 北交所 指 北京证券交易所 Wind信息 指 万得信息技术股份有限公司 IPO 指 首次公开发行股票 A股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股， 该等股份均在上交所上市并交易 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普 通股，该等股份均在香港联交所主板上市并交易 4中原证券股份有限公司 2023年年报 第一节释义 报告期、本期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 报告期末、本期末 指 2023年12月31日 中国、我国、全国、国内、境内 指 中华人民共和国 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 中共河南省委 指 中国共产党河南省委员会 河南省政府 指 河南省人民政府 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 河南省国资委 指 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 河南投资集团 指 河南投资集团有限公司 安钢集团 指 安阳钢铁集团有限责任公司 平煤神马 指 中国平煤神马控股集团有限公司 安阳经开 指 安阳经济开发集团有限公司 江苏苏豪 指 江苏省苏豪控股集团有限公司 神火集团 指 河南神火集团有限公司 焦作经开 指 焦作市经济技术开发有限公司 中原证券股份有限公司2023年年报5 第一节释义 深圳广晟 指 深圳市广晟投资发展有限公司 鹤壁建投 指 鹤壁投资集团有限公司 河南证券 指 河南证券有限责任公司 中原期货 指 中原期货股份有限公司 中鼎开源 指 中鼎开源创业投资管理有限公司 开元私募 指 河南开元私募基金管理有限公司 中州蓝海 指 中州蓝海投资管理有限公司 中州国际 指 中州国际金融控股有限公司 股权中心 指 中原股权交易中心股份有限公司 中原小贷 指 河南省中原小额贷款有限公司 豫新投资 指 豫新投资管理（上海）有限公司 中原信托 指 中原信托有限公司 《公司章程》 指 本公司现行有效的《公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 人民币 指 中国的法定货币—人民币，其基本单位为“元” 港币、港元 指 香港法定货币港元及港仙 香港 指 中国香港特别行政区 % 指 百分比 6中原证券股份有限公司2023年年报 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称中原证券股份有限公司 公司的中文名称简称中原证券 公司的英文名称CENTRALCHINASECURITIESCO.,LTD. 公司的英文名称简称CCSC 公司的法定代表人鲁智礼 公司总经理李昭欣 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,642,884,700.00 4,642,884,700.00 净资本 8,651,125,530.23 8,107,804,569.34 公司的各单项业务资格情况 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。 此外公司还具有以下业务资格： 1.经证监会核准批准或认可的业务资格： 证券发行上市保荐机构业务资格、IPO询价配售业务资格、股票主承销商业务资格、主办券商业务资格、大宗交易系统合格投资者业务资格、新三板业务受托资产管理业务资格、网上证券委托业务资格、开放式证券投资基金代销业务资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、融资融券业务资格、债券质押式报价回购业务资格、上市公司并购重组财务顾问资格、股权分置改革保荐机构业务资格。 中原证券股份有限公司2023年年报7 第二节公司简介和主要财务指标 2.交易所核准的业务资格： 约定购回式证券交易业务资格、IPO询价配售资格、股票质押回购业务资格、全国股份转让系统从事推荐业务和转让业务资格、上交所股票期权经纪业务资格、上交所港股通业务资格、深圳证券交易所深港通下港股通业务资格、上交所会员资格、深交所会员资格、“上证50ETF”参与券商业务资格、上交所国债买断式回购交易资格、权证交易资格、上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格。 3.中国证券业协会核准的业务资格： 中小企业私募债承销业务资格、互联网证券业务试点资格、中国证券业协会会员资格、柜台市场业务试点资格、IPO询价对象资格。 4.中国人民银行核准的业务资格： 全国银行间同业拆借业务资格、银行间债券交易资格。 5.其他业务资格： 经营外汇业务资格、代销金融产品业务资格（河南证监局批覆）、代理证券质押登记业务资格、转融券与证券出借业务资格、机构间私募产品报价系统做市业务资格、银行间非金融企业债务融资工具承销资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办系统主办券商业务资格、全国中小企业股份转让系统做市业务。 6.子公司还具有以下业务资格： 中原期货股份有限公司：商品期货经纪业务资格、金融期货经纪业务资格、期货交易咨询业务资格、资产管理业务资格。 中州国际证券有限公司：证券交易业务资格、就证券提供意见。 中州国际融资有限公司：证券交易业务资格、就机构融资提供意见。 中鼎开源创业投资管理有限公司：私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金。 河南开元私募基金管理有限公司：私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金。 8中原证券股份有限公司2023年年报 第二节公司简介和主要财务指标 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名朱启本赵锦琦 联系地址中国河南省郑州市金水区 如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼 （邮编：450018） 中国河南省郑州市金水区 如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼 （邮编：450018） 电话0371-69177590 （受理时间：交易日 9:00-11:3013:00-17:00） 0371-69177590 （受理时间：交易日 9:00-11:3013:00-17:00） 传真0371-865059110371-86505911 电子信箱zyzqdm@ccnew.comzyzqzd@ccnew.com 三、基本情况简介 公司注册地址中国河南省郑州市郑东