中州证券二零二二年中期报告

中州证券 CentralChinaSecuritiesCo.,Ltd. (ajointstockcompanyincorporatedin2002inHenanProvince,thePeople'sRepublicofChinawithlimitedliabilityundertheChinesecorporatename“中原证券股份有限公司”andcarryingonbusinessinHongKongas“中州证券”) （2002年于中华人民共和国河南省成立的股份有限公司，中文公司名称为“中原证券股份有限公司”，在香港以“中州证券”名义开展业务） StockCode股份代号:01375 2022 InterimReport 中期报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会会议。 本集团2022年中期财务报告未经审计。本报告中按照中国企业会计准则编制的中期财务资料已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审阅。 公司负责人菅明军先生，主管会计工作负责人、总会计师李昭欣先生及会计机构负责人杨波女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。 报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联╱连方非经营性占用资金情况。报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 本公司以中英文两种语言编制本报告。在对本报告中的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不等值的情况，均系四舍五入原因造成。 中原证券股份有限公司2022中期报告1 重大风险提示 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况，国内经济形势变化及资本市场波动，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司面临的风险主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因经营管理或执业行为违反法律法规和准则，使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险；持有金融工具的公允价值因市场价格不利变动而产生的市场风险；因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的信用风险；由于不完善或有问题的内部程序、人员、信息系统和外部事件而导致直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因信息技术系统及通信系统出现软硬件故障、安全漏洞、灾备系统应急能力不足等对公司业务产生不利影响的信息技术风险；由于公司行为或外部事件、及员工违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，影响正常经营的声誉风险。 公司创建并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，创建了科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司经营中面临的有关风险，请参阅本报告“第三节管理层讨论与分析五、其他披露事项（一）可能面对的风险”的相关内容。 2中原证券股份有限公司2022中期报告 目录 第一节 释义 4 第二节 公司简介和主要财务指标 7 第三节 管理层讨论与分析 14 第四节 公司治理 42 第五节 重要事项 45 第六节 普通股股份变动及股东情况 52 第七节 债券相关情况 56 第八节 中期财务资料的审阅报告 60 第九节 证券公司信息披露 235 备查文件目录 载有本公司法定代表人签名的半年度报告文本。 载有本公司法定代表人，主管会计工作负责人、总会计师及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。 报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原件。 在其他证券市场公布的半年度报告。其他有关资料。 第一节释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 本公司、公司、母公司、 指 中原证券股份有限公司 中原证券 本集团、集团 指 本公司及其子公司 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 《香港上市规则》 指 香港联交所证券上市规则 《标准守则》 指 《香港上市规则》附录十之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 《企业管治守则》 指 《香港上市规则》附录十四之《企业管治守则》及《企业管 治报告》 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》 本报告 指 本半年度报告 上交所 指 上海证券交易所 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 深交所 指 深圳证券交易所 深证成指 指 深交所成分股价指数 Wind信息 指 上海万得信息技术股份有限公司 IPO 指 首次公开发行股票 4中原证券股份有限公司2022中期报告 第一节释义 A股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，该等股份均在上交所上市并交易 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，该等股份均在香港联交所主板上市并交易 报告期、本报告期、本期 指 2022年1月1日至2022年6月30日 报告期末、本报告期末、本期末 指 2022年6月30日 中国、我国、全国、国内、境内 指 中华人民共和国 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 河南省政府 指 河南省人民政府 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 科创板 指 上交所科技创新板 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 河南投资集团 指 河南投资集团有限公司 安钢集团 指 安阳钢铁集团有限责任公司 平煤神马 指 中国平煤神马控股集团有限公司 安阳经开 指 安阳经济开发集团有限公司 江苏苏豪 指 江苏省苏豪控股集团有限公司 中原证券股份有限公司2022中期报告5 第一节 释义 神火集团 指 河南神火集团有限公司 焦作经开 指 焦作市经济技术开发有限公司 深圳广晟 指 深圳市广晟投资发展有限公司 鹤壁建投 指 鹤壁投资集团有限公司 河南证券 指 河南证券有限责任公司 中原期货中鼎开源开元私募中州蓝海 指指指指 中原期货股份有限公司中鼎开源创业投资管理有限公司河南开元私募基金管理有限公司中州蓝海投资管理有限公司 中州国际股权中心豫新投资 指指指 中州国际金融控股有限公司中原股权交易中心股份有限公司豫新投资管理（上海）有限公司 中原信托 指 中原信托有限公司 《公司章程》 指 本公司现行有效的《公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》人民币 港币、港元 指指指 《中华人民共和国证券法》 中国的法定货币—人民币，其基本单位为“元”香港法定货币港元及港仙 香港 指 中国香港特别行政区 % 指 百分比 6中原证券股份有限公司2022中期报告 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称中原证券股份有限公司 公司的中文简称中原证券 公司的外文名称CENTRALCHINASECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写CCSC 公司的法定代表人菅明军 公司总裁李昭欣 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,642,884,700.00 4,642,884,700.00 净资本 8,025,060,794.61 9,100,531,842.63 公司的各单项业务资格情况1、 证券经纪 2、证券投资咨询 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 4、证券自营 5、上市公司并购重组财务顾问 6、证券资产管理 7、受托投资管理业务资格 8、股票主承销商资格 9、网上证券委托业务资格 10、证券发行上市保荐机构 11、开放式证券投资基金代销业务资格 12、“上证50ETF”参与券商业务资格 13、上交所国债买断式回购交易资格 14、IPO询价配售资格 中原证券股份有限公司2022中期报告7 第二节公司简介和主要财务指标 15、股权分置改革保荐机构 16、权证交易资格 17、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 18、经营外汇业务资格 19、全国银行间同业拆借业务资格 20、上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 21、大宗交易系统合格投资者资格 22、银行间债券交易资格 23、为期货公司提供中间介绍业务资格 24、代办系统主办券商业务资格 25、新三板业务主办券商业务资格 26、通过全球公认的IT服务管理领域国际标准ISO/IEC20000 27、直投业务资格 28、融资融券业务资格 29、代销金融产品业务资格 30、中小企业私募债承销业务资格 31、债券质押式报价回购业务资格 32、约定购回式证券交易业务资格 33、基金业务 34、转融资业务资格 35、代理证券质押登记业务资格 36、股票质押回购业务 37、转融券与证券出借业务资格 38、上交所港股通业务资格 8中原证券股份有限公司2022中期报告 第二节公司简介和主要财务指标 39、全国中小企业股份转让系统做市业务 40、可试点发行短期公司债券 41、柜台市场业务试点资格 42、互联网证券业务试点资格 43、上交所股票期权经纪业务资格 44、机构间私募产品报价系统做市业务 45、深交所深港通业务资格 46、银行间非金融企业债务融资工具承销资质 二、联络人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名朱启本赵锦琦 联系地址中国河南省郑州市金水区如意西路 和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼 （邮编：450018） 电话0371–69177590 （受理时间：交易日 9:00–11:3013:00–17:00） 中国河南省郑州市金水区如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼 （邮编：450018） 0371–69177590 （受理时间：交易日 9:00–11:3013:00–17:00） 传真0371–865059110371–86505911 电子信箱zyzqdm@ccnew.comzyzqzd@ccnew.com 三、基本情况简介 公司注册地址中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 公司注册地址的邮政编码450018 公司办公地址中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 公司办公地址的邮政编码450018 公司网址http://www.ccnew.com 电子信箱investor@ccnew.com 香港主要营业地址香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 中原证券股份有限公司2022中期报告9 第二节公司简介和主要财务指标 四、信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息媒体报纸名称及网址中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载本报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 登载本报告的香港联交所指定的网址http://www.hkexnews.hk 公司本报告备置地点中国河南省郑州市金水区如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上交所 中原证券 601375 H股 香港联交所 中州证券 01375 六、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址中国北京市海淀区西四环中路16号院 7号楼1101 签字会计师姓名敖都吉雅、李甜甜 中国内地法律顾问北京市君致律师事务所 中国香港法律顾问竞天公诚律