景顺长城旗下创业50ETF降费，首批中证A50ETF上报

景顺长城旗下创业50ETF降费，首批中证A50ETF上报 研究结论 基金市场热点跟踪：1.景顺长城旗下创业50ETF降费：1月5日，景顺长城基金发布公告称，公司旗下景顺长城创业板50ETF管理费降为0.15%年费率，这达到了全行业最低水平。自此，2023年以来降低管理费的股票ETF达到7只，其中3只产品都降到0.15%的最低水平。从基金管理人角度，目前实施最低0.15%管理费的产品中，易方达基金旗下权益ETF产品最多，达到37只；汇添富基金有18只；博时、 南方、平安基金也都超过4只，位居市场前列。2.首批中证A50ETF上报：1月2 日，中证指数有限公司正式发布中证A50指数，引发行业广泛关注。易方达、富国、华泰柏瑞、华宝、平安等10家基金公司第一时间上报跟踪该指数的ETF产品。相比市场上已有的MSCIA50、富时A50、上证50等宽基指数，中证A50指数特色明显。该指数选取50只各行业市值最大的证券作为指数样本，行业分布较为均衡，更全面刻画各行业代表性龙头上市公司证券的整体表现，并创新引入ESG可持续投资理念。 基金发行动态：本期，国内新成立基金共10只，较上期减少40只，均为股票型基金10只。新基金共募集7.60亿元，较上期减少523.08亿元。其中，由王平,王岩管理的招商中证2000指数增强A募集规模最大，为4.43亿元。本期，国内新发行基金一共28只，较上期增加6只。其中，股票型基金13只，混合型基金9只，债券型基金6只，股票型基金发行数目最多。上周共有85只基金发生基金经理变更，其中变更基金经理的基金数量较多的基金公司有：平安基金（13只）、人保基金（10只）和鹏华基金（7只）。 基金业绩表现：上周，普通股票型基金平均收益为-3.79%，混合型基金为-2.99%，债券型基金为-0.07%。量化产品中主动量化产品平均收益为-2.16%，量化对冲产品为0.60%。年初至今，普通股票型基金平均收益为-3.79%，混合型基金为-2.99%，债券型基金为-0.08%，量化产品中主动量化产品平均收益为-2.16%，量化对冲产品为0.60%。 场内基金动态：截止2024年1月5日，规模最大的股票型ETF跟踪标的为沪深300，总规模2729亿元，其次为科创50规模1410亿元、上证50规模844亿元，宽基指数中沪深300、科创50、上证50、中证500、创业板指规模最大，非宽基指数中证券公司、恒生科技、中国互联网50、国证芯片(CNI)规模最大。上周，科创50资金净流入最多34亿元，创业板指、红利低波、国证芯片(CNI)其次，中证1000净流出最多流出47亿元；年初至今，科创50净流入最多34亿，创业板指、红利低波其次，中证1000资金净流出最多47亿元。 风险提示 极端市场环境可能对模型效果造成剧烈冲击，导致收益亏损。 量化模型基于历史数据分析得到，未来存在失效风险，建议投资者紧密跟踪模型表现。 金融工程|动态跟踪 1111111111 报告发布日期 2024年01月07日 杨怡玲 邱蕊 yangyiling@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860523040002021-63325888*5091 qiurui@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860519020001香港证监会牌照：BSW115 陶文启 taowenqi@orientsec.com.cn 华泰柏瑞旗下两款ETF降费，建信基金旗 下REIT再现增持 股票ETF市场资金持续流入，永赢睿信募集规模破14.5亿元 首单民企消费基础设施REIT获批，中金普 洛斯REIT获增持 2024-01-01 2023-12-24 2023-12-17 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 目录 一、基金市场热点跟踪3 二、基金发行动态3 2.1新成立基金4 2.2新发行基金5 2.3基金经理变更5 三、基金业绩表现6 3.1上周业绩6 3.2年初至今业绩7 四、场内基金动态8 风险提示12 一、基金市场热点跟踪 【景顺长城旗下创业50ETF降费】1月5日，景顺长城基金发布公告称，公司旗下景顺长城创业板50ETF管理费降为0.15%年费率，这达到了全行业最低水平。自此，2023年以来降低管理费的股票ETF达到7只，其中3只产品都降到0.15%的最低水平。从基金管理人角度，目前实施最低0.15%管理费的产品中，易方达基金旗下权益ETF产品最多，达到37只；汇添富基金有18只；博时、南方、平安基金也都超过4只，位居市场前列。 【首批中证A50ETF上报】1月2日，中证指数有限公司正式发布中证A50指数，引发行业广泛关注。易方达、富国、华泰柏瑞、华宝、平安等10家基金公司第一时间上报跟踪该指数的ETF产品。相比市场上已有的MSCIA50、富时A50、上证50等宽基指数，中证A50指数特色明显。该指数选取50只各行业市值最大的证券作为指数样本，行业分布较为均衡，更全面刻画各行业代表性龙头上市公司证券的整体表现，并创新引入ESG可持续投资理念。与目前已有的上证50指数相比，中证A50指数成分股覆盖上证主板、深证主板、创业板等多个板块。从单个行 业覆盖率看，中证A50指数单个行业集中度更低，在电力设备及新能源、医药、电子等新兴成长行业有着较高的配置比例，而在食品饮料、银行等传统行业比例较低。 二、基金发行动态 本节计算的基金剔除了非初始基金、转型基金和后分级基金。 在过去一年，公募基金市场共成立新基金1237只，共募集1.14万亿元；其中股票型基金新 成立353只，共募集1408.51亿元；混合型基金新成立340只，共募集1425.14亿元；债券型基 金新成立366只，共募集8060.94亿元；FOF基金共成立112只，共募集205.58亿元，其他 （QDII基金与REITs基金）共成立66只，共募集256.52亿元。具体如下： 图1：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金） 单位(亿元)股票型基金发行规模新成立数目(右轴） 120 100 80 60 40 20 0 23/01/0823/02/0823/03/0823/04/0823/05/0823/06/0823/07/0823/08/0823/09/0823/10/0823/11/0823/12/08 单位(只) 20 15 10 5 0 140 120 100 80 60 40 20 0 混合型基金发行规模新成立数目(右轴） 单位(亿元) 单位(只) 25 20 15 10 5 0 23/01/0823/02/0823/03/0823/04/0823/05/0823/06/0823/07/0823/08/0823/09/0823/10/0823/11/0823/12/08 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 图2：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金）（续） 单位(亿元)债券型基金发行规模新成立数目(右轴） 500 400 300 200 100 0 单位(只) 20 15 10 5 0 23/01/1523/02/1523/03/1523/04/1523/05/1523/06/1523/07/1523/08/1523/09/1523/10/1523/11/1523/12/15 单位(亿元)FOF基金发行规模新成立数目(右轴） 25 单位(只) 10 208 156 104 52 0 23/01/1523/02/15 23/03/15 23/04/15 23/05/15 23/06/15 23/07/15 23/08/15 23/09/15 23/10/15 0 23/11/1523/12/15 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 2.1新成立基金 本期，国内新成立基金共10只，较上期减少40只，均为股票型基金10只。新基金共募集 7.60亿元，较上期减少523.08亿元。其中，由王平,王岩管理的招商中证2000指数增强A募集规模最大，为4.43亿元。在新成立的基金中： 股票型基金成立了10只，共募集7.60亿元，9只被动指数型基金，1只增强指数型基金。 具体成立明细如下： 图3：上周新成立的基金列表（只包含初始基金） 序号 基金代码 名称 合并发行规模(亿元) 基金成立日 投资类型 基金经理 1 019918.OF 招商中证2000指数增强A 4.43 2024-01-02 股票型基金 王平,王岩 2 159567.OF 银华国证港股通创新药ETF 2.36 2024-01-03 股票型基金 马君 3 019702.OF 易方达上证科创板成长联接A 0.10 2024-01-04 股票型基金 李树建 4 019408.OF 易方达中证港股通中国100联接A 0.10 2024-01-04 股票型基金 成曦 5 020422.OF 华夏中证港股通内地金融联接A 0.10 2024-01-03 股票型基金 司帆 6 020113.OF 易方达中证沪港深500联接A 0.10 2024-01-04 股票型基金 李栩 7 020102.OF 易方达中证沪港深300联接A 0.10 2024-01-05 股票型基金 鲍杰 8 020403.OF 易方达国证信息技术创新主题联接A 0.10 2024-01-05 股票型基金 李树建 9 020104.OF 易方达中证石化产业联接A 0.10 2024-01-05 股票型基金 李树建 10 020100.OF 易方达中证100联接A 0.10 2024-01-05 股票型基金 刘文魁 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 2.2新发行基金 本期，国内新发行基金一共28只，较上期增加6只。其中，股票型基金13只，混合型基金 9只，债券型基金6只，股票型基金发行数目最多。 新发行的13只股票型基金，其中11只被动指数型基金，1只普通股票型基金，1只增强指数型基金，11只被动指数基金主要跟踪机器人、可选消费、中证沪港深300、中证100、央企科技、信息技术、中证沪港深500、港股通中国100指数。新发行的9只混合型基金，其中8只偏股混合型基金，1只偏债混合型基金。新发行的6只债券型基金中1只为中长期纯债型基金，2只混合债券型一级基金，3只混合债券型二级基金。具体发行明细如下： 图4：上周新发行的基金列表（只包含初始基金） 序号 基金代码 名称 认购起始日期 投资类型 基金经理 1 017602.OF 华夏国企创新A 2024-01-05 混合型基金 郑晓辉 2 020307.OF 国投瑞银和景180天持有A 2024-01-05 债券型基金 王侃 3 018910.OF 中欧科技成长A 2024-01-05 混合型基金 代云锋 4 018898.OF 易方达悦和稳健一年封闭A 2024-01-05 债券型基金 林虎 5 020262.OF 平安鑫惠90天持有A 2024-01-04 债券型基金 田元强 6 019600.OF 鹏华智投800A 2024-01-04 混合型基金 苏俊杰 7 019079.OF 富兰克林国海招瑞优选A 2024-01-04 股票型基金 王晓宁 8 020481.OF 招商中证机器人A 2024-01-04 股票型基金 许荣漫 9 562583.OF 华夏中证全指可选消费ETF 2024-01-03 股票型基金 鲁亚运 10 020220.OF 国联安沪深300指数增强A 2024-01-03 股票型基金 章椹元 11 020102.OF 易方达中证沪港深300联接A 2024-01-03 股票型基金