公募基金周报：首批10只中证A50ETF全部成立

今年以来51家基金管理人主动调降费率。首批10只中证A50ETF全部成立。 年内17家基金公司争相布局红利主题基金,属投资者热衷产品。公募基金市场回顾： 权益基金：普通股票型基金上周（20240304-20240308，下同区间收益率中位数为0.04%，偏股混合型基金区间收益率中位数为0.36%，平衡混合型基金区间收益率中位数为0.52%，灵活配置型基金区间收益率中位数为0.28%。 指数基金：被动指数型基金上周区间收益率中位数为-0.51%，指数增强型基金区间收益率中位数为-0.14%，被动指数型债券基金区间收益率中位数为0.15%。 债券基金：偏债混合型基金上周区间收益率中位数为0.20%，中长期纯债型基金区间收益率中位数为0.12%，短期纯债型基金区间收益率中位数为0.06%，一级债基区间收益率中位数为0.08%，二级债基区间收益率中位数为0.12%。 QDII基金：股票型QDII基金上周（20240304-20240307）区间收益率中位数为-0.22%，混合型QDII基金区间收益率中位数为 -0.02%，债券型QDII基金区间收益率中位数为0.17%，另类投资型QDII基金区间收益率中位数为0.63%。 基金公司指数： 根据基金公司主动权益指数，本年度（20240102-20240308）区间收益率排名前3位的基金管理人分别为中泰资管、宏利基金以及淳厚基金，累计收益率分别为2.59%、1.66%以及1.13%。上周区间收益率排名前3位的基金管理人分别为红土创新基金、宏利基金以及中加基金，累计收益率分别为3.12%、1.79%以及1.56%。 基金市场动态： 999563316 基金经理变更：上周有41只公募基金发生基金经理新任职，共 涉及到30位基金经理，隶属于23家基金管理人。有34只公募 基金发生基金经理离任，共涉及到25位基金经理，隶属于19家基金管理人。 上周新成立基金：上周共新成立34只公募基金，合并发行份额 合计达315.37亿份。 上周首次发行基金：上周首次进入发行阶段的公募基金共有38只。首次发行数量最多的公募基金类型为被动指数型基金，基金数量为11只。 待发行基金：截至上周日（20240310），共有26只公募基金待发行。 风险提示：本报告基于公开的数据进行计算，基金过往表现不代表其未来表现，不构成任何投资建议或收益保证。 刘凯分析师 2024年03月10日 首批10只中证A50ETF全部成立—公募基金周报 重要资讯： 量化配置定期报告 证券研究报告 SAC执业证书编号：S1450524010001 相关报告4只中证A50ETF触及募集规 2024-03-03 模上限—公募基金周报第四只宽基ETF规模破千 2024-02-26 亿—公募基金周报 liukai5@essence.com.cn 内容目录 1.重要资讯4 1.1.联博基金首只公募产品将于3月11日发售4 1.2.华夏金茂商业REIT3月12日将登陆上交所4 1.3.今年以来51家基金管理人主动调降费率4 1.4.2月以来99%权益类基金取得正收益4 1.5.首批10只中证A50ETF全部成立4 1.6.年内17家基金公司争相布局红利主题基金，属投资者热衷产品4 2.上周市场回顾5 2.1.权益市场回顾5 2.2.债券市场回顾6 2.3.大宗商品市场回顾7 3.上周公募基金市场回顾8 3.1.权益基金市场回顾8 3.1.1.权益基金业绩表现8 3.1.2.基金公司主动权益指数10 3.2.指数基金业绩表现11 3.3.债券基金业绩表现14 3.4.QDII基金业绩表现16 4.基金市场动态18 4.1.基金经理变更18 4.2.上周新成立基金20 4.3.上周首次发行基金21 4.4.待发行基金22 5.风险提示23 图表目录 图1.上周主要宽基指数表现5 图2.上周中信一级行业指数表现5 图3.上周债券指数表现6 图4.截至20240308近1年中债国债到期收益率情况6 图5.截至20240308中证转债指数近1年表现7 图6.上周区间收益率前20的中证商品指数7 图7.截至20240308本年度区间收益率前3名的基金管理人累计收益率表现11 图8.截至20240308本年度收益率前10的主动权益基金管理人11 图9.上周收益率前10的主动权益基金管理人11 表1：上周权益基金收益分布8 表2：截至20240308本年度权益基金收益分布9 表3：上周业绩前3的权益基金明细9 表4：截至20240308本年度业绩前3的权益基金明细10 表5：上周指数基金表现12 表6：截至20240308本年度指数基金收益分布12 表7：上周宽基指数增强型基金超额表现13 表8：截至20240308本年度以来宽基指数增强型基金超额表现13 表9：上周超额业绩前3的指数增强基金明细14 表10：截至20240308本年度超额业绩前3的指数增强基金明细14 表11：上周债券基金表现15 表12：截至20240308本年度债券基金收益分布15 表13：上周业绩前3的债券基金明细16 表14：截至20240308本年度业绩前3的债券基金明细16 表15：上周QDII基金表现17 表16：截至20240307本年度QDII基金收益分布17 表17：上周业绩前3的QDII基金明细18 表18：截至20240307本年度业绩前3的QDII基金明细18 表19：上周新任职基金经理明细19 表20：上周离任基金经理明细20 表21：上周新成立基金明细21 表22：上周首次发行基金明细22 表23：截至20240310待发行基金明细23 1.重要资讯 1.1.联博基金首只公募产品将于3月11日发售 联博基金3月5日发布公告，旗下首只面向中国市场的公募产品——联博智选混合型证券投资基金（以下简称“联博智选混合”）将于3月11日起面向投资者公开发售。该产品是一只偏股混合型基金，采用科技驱动的量化基本面方法，挖掘A股市场阿尔法收益，拟任基金经理朱良拥有24年行业经验，是国内早期公募基金经理之一。（中国证券报） 1.2.华夏金茂商业REIT3月12日将登陆上交所 近日华夏基金发布公告，华夏金茂商业REIT（基金代码：508017）将于3月12日登陆上交所交易。在公募REITs市场回暖的大背景下，消费REITs这一新品类的加入，有望进一步激发市场活力。（中国证券报） 1.3.今年以来51家基金管理人主动调降费率 今年以来，已有51家基金管理人宣布调降旗下产品管理费率。而与此同时，在今年新成立的基金中，低费率基金身影也频频出现。Wind资讯数据显示，以基金成立日统计，427只今年新成立的基金（不同份额分开计算，下同）中，约有六成采取了行业较低费率，最低收取0.14%甚至免收。目前，0.6%以内的费率范围属于较低水平。今年以来新成立的基金中，处于该范围水平的产品有267只，其中股票型、混合型、债券型、QDII（即合格境内机构投资者）分别有92只、1只、141只、13只。（证券日报网） 1.4.2月以来99%权益类基金取得正收益 截至3月7日，2月以来有近99%的偏股型、普通股票型基金获得了正收益。其中，有155只基金涨幅逾20%（不同份额合并计算），平均涨幅为11%。这也意味着，如果投资者在1月低位买入权益类基金，大多能获得正回报。（财联社） 1.5.首批10只中证A50ETF全部成立 3月8日，华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金、富国中证A50交易型开放式指数证券投资基金、嘉实中证A50交易型开放式指数证券投资基金同时发布了基金合同生效公告。公告显示，三只基金产品募集期间净认购金额分别为15.48亿元、15.29亿元、14.3亿元，募集有效认购总户数分别为12772户、7642户、12923户。至此，备受市场关注的首批10只中证A50ETF已全部成立，合计基金规模达到165.26亿元，合计有效认购户数为 14.41万户。（证券日报网） 1.6.年内17家基金公司争相布局红利主题基金，属投资者热衷产品 Wind数据显示，截至3月8日，今年已新成立9只红利主题基金，合计成立规模达13.11亿元，其中，万家中证红利ETF成立规模最高，为3.17亿元，华夏中证红利低波动ETF成立规模也超3亿元。整体来看，上述新成立或正在发行的红利主题产品的基金管理人合计数 量达17家。（财联社） 2.上周市场回顾 2.1.权益市场回顾 上周（20240304-20240308，下同）主要A股市场宽基指数涨跌各半。如图1所示，截至上周五收盘，上证指数收于3046.02，上涨0.63%。沪深300指数收于3544.91，上涨0.20%。中证500指数收于5349.60，下跌0.55%。中证800指数收于3843.20，上涨0.01%。中证1000指数收于5370.37，下跌0.58%。创业板指数收于1807.29，下跌0.92%。 图1.上周主要宽基指数表现 资料来源：Wind，国投证券研究中心 注：上周分析区间为20240304-20240308，下同 境外指数方面，韩国综合指数上涨1.44%，加拿大S&P/TSX综合上周上涨0.86%，印度SENSEX30上周上涨0.51%，德国DAX上周上涨0.45%，富时新加坡海峡指数上周上涨0.36%。中国互联网30上周下跌4.25%，恒生科技上周下跌2.94%，恒生指数上周下跌1.42%，纳斯达克指数上周下跌1.17%，日经225上周下跌0.56%。 图2.上周中信一级行业指数表现 资料来源：Wind，国投证券研究中心 上周石油石化及有色金属行业涨幅居前。如图2所示，中信一级行业指数涨跌幅排名前五的行业分别为石油石化（5.15%）、有色金属（4.73%）、电力及公用事业（3.61%）、通信（2.87%）以及煤炭（2.82%）。涨跌幅排名后五的行业分别为房地产（-3.93%）、消费者服务（-3.41%）、综合金融（-3.15%）、综合（-2.84%）以及非银行金融（-2.38%）。 2.2.债券市场回顾 上周债券指数整体上行，转债指数下跌。如图3所示，中债-国开行债券总财富(7-10年)、中债-国债总财富(7-10年)以及中债-地方政府债财富(5-7年)在上周的收益率分别为0.79%、0.55%以及0.36%。深证转债、中证转债以及上证转债指数整体下跌，上周区间收益率分别为-0.93%、-0.46%以及-0.23%。 上周中债国债到期收益率相比于前一周略有下降。截至上周五，1年期中债国债到期收益率为1.75%，相比于前一周下跌0.03%，3年期中债国债到期收益率为2.09%，相比于前一周下跌0.05%。5年期中债国债到期收益率为2.21%，相比于前一周下跌0.05%。10年期中债国债到期收益率为2.28%，相比于前一周下降0.09%。 图3.上周债券指数表现图4.截至20240308近1年中债国债到期收益率情况 资料来源：Wind，国投证券研究中心资料来源：Wind，国投证券研究中心 注：近1年分析区间为20230309-20240308，下同 上周转债市场表现逊于权益市场。如图5所示，截至上周五，wind全A指数收于4,410.98，上周下跌0.04%。而中证转债指数收于384.67，同期下跌0.46%。 本报告中所展示的转股溢价率为市场上所有可转债的转股溢价率中位数。所谓转股溢价率是指可转债市价相对于其转换后价值的溢价水平，转股溢价率越低，可转债的股性越强。其具体计算方法为： 转股溢价率= 当日收盘价−转换价值转换价值 图5.截至20240308中证转债指数近1年表现 资料来源：Wind，国投证券研究中心 截至上周五，转股溢价率中位数为46.21%，相比于前一周减小2.15%。 从本年度以来（20240102-20240308，下同）来看，转债指数在本年度以来下跌1.57%，而wind全A指数同期下跌3.38%，转债指数明显跌幅较窄。 2.3