国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：601211证券简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 营业收入 9,288,045,652 8,149,548,182 8,149,548,182 13.97 归属于母公司所有者的净利润 3,040,521,708 2,518,915,579 2,518,478,868 20.73 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 2,749,933,260 2,029,315,563 2,028,878,852 35.54 经营活动产生的现金流量净额 -20,749,537,510 17,957,075,466 17,957,075,466 -215.55 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 基本每股收益（元/股） 0.33 0.27 0.27 22.22 稀释每股收益（元/股） 0.32 0.27 0.27 18.52 加权平均净资产收益率（%） 2.01 1.75 1.75 上升0.26个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 898,588,949,314 860,688,546,079 860,707,916,925 4.40 归属于母公司所有者权益 160,902,247,755 157,698,968,161 157,718,339,007 2.02 追溯调整或重述的原因说明 根据《企业会计准则解释第16号》，承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。企业应当按上述解释和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期 间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。上述内容自2023年1月1日起施行。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -478,524 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 357,474,638 主要是财政扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32,788,854 减：所得税影响额 97,615,014 少数股东权益影响额（税后） 1,581,506 合计 290,588,448 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 35.54 主要是受市场波动影响，金融资产投资收益增加 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减（%） 变动原因 衍生金融资产 3,955,838,944 8,232,822,746 -51.95 受市场波动影响，衍生金融工具公允价值变动 衍生金融负债 6,613,935,637 9,790,659,185 -32.45 受市场波动影响，衍生金融工具公允价值变动 应付短期融资款 20,938,214,609 13,649,478,545 53.40 主要是公司短期融资券规模增加 其他综合收益 -265,839,078 -364,285,057 不适用 主要是其他权益工具投资和其他债权投资的公允价值变动 利润表和现金流量表项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减（%） 变动原因 投资银行业务手续费净收入 659,396,848 999,220,070 -34.01 主要是股票承销收入同比减少 资产管理业务手续费净收入 1,059,098,243 309,287,551 242.43 主要是本期华安基金纳入并表范围 利息净收入 692,777,050 1,249,141,468 -44.54 主要是付息负债增加导致利息支出有所增长，同时利息收入有所下降 投资收益 2,324,962,992 -681,974,170 不适用 受证券市场波动影响，投资收益增加 其他收益 382,754,486 653,240,316 -41.41 收到财政扶持资金同比减少 其他业务收入 1,591,211,174 2,556,207,310 -37.75 主要是期货大宗商品业务相关收入减少 业务及管理费 3,641,158,979 2,675,707,839 36.08 主要由于本期华安基金并表以及业务发展导致相关费用增加 其他业务成本 1,574,449,089 2,426,827,680 -35.12 主要是期货大宗商品业务相关成本下降 经营活动产生的现金流量净额 -20,749,537,510 17,957,075,466 -215.55 主要是交易性金融资产规模增加及交易性金融负债规模减少 投资活动产生的现金流量净额 4,399,300,933 -4,722,394,018 不适用 主要是投资支付的现金同比减少 筹资活动产生的现金流量净额 19,169,772,770 976,083,419 1,863.95 主要是发行债券收到的现金增加，以及偿还债务支付的现金减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数注1 173,817 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量注2 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海国有资产经营有限公司注3 国有法人 1,900,963,748 21.34 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司注4 境外法人 1,391,752,920 15.63 - 未知 - 上海国际集团有限公司注5 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 - 深圳市投资控股有限公司 国有法人 609,428,357 6.84 - 无 - 中国证券金融股份有限公司 境内非国 有法人 260,547,316 2.93 - 无 - 上海城投（集团）有限公司 国有法人 246,566,512 2.77 - 无 - 香港中央结算有限公司注6 境外法人 168,498,983 1.89 - 无 - 深圳能源集团股份有限公司 境内非国 有法人 154,455,909 1.73 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 95,529,221 1.07 - 无 - 中国核工业集团资本控股有限公司 国有法人 76,292,793 0.86 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普通股 1,900,963,748 香港中央结算（代理人）有限公司 1,391,752,920 境外上市外资股 1,391,752,920 上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普通股 682,215,791 深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普通股 609,428,357 中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普通股 260,547,316 上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普通股 246,566,512 香港中央结算有限公司 168,498,983 人民币普通股 168,498,983 深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普通股 154,455,909 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 95,529,221 人民币普通股 95,529,221 中国核工业集团资本控股有限公司 76,292,793 人民币普通股 76,292,793 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司H股投资者和沪股通投资者名义持有公司H股及A股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通的其他业务情况。 注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东173,645户，H股登记股东172户。注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。 注3：前十名股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。 注5：前十名股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注6：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:国泰君安证券股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 188,256,777,725 179,065,406,430 其中：客户资金存款 145,780,545,215 148,317,482,127 结算备付金 19,814,489,928 17,965,391,974 其中：客户备付金 13,295,084,918 10,550,478,413 融出资金 92,129,062,442 87,115,508,857 衍生金融资产 3,955,838,944 8,232,822,746 存出保证金 60,217,207,554 58,922,816,949 应收款项 12,002,016,453 12,646,259,000 买入返售金融资产 71,284,762,158 71,136,219,354 金融投资： 交易性金融资产 359,262,513,532 331,401,244,039 债权投资 3,275,847,208 3,156,149,147 其他债权投资 58,792,428,331 61,189,314,640 其他权益工具投资