国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601211证券简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 11,931,226,135 37.21 29,000,991,014 7.29 归属于母公司所有者的净利润 4,507,003,290 56.17 9,523,020,776 10.38 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 4,478,431,055 77.96 9,034,978,352 13.98 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 35,818,493,749 不适用 基本每股收益（元/股） 0.49 58.06 1.01 9.78 稀释每股收益（元/股） 0.49 63.33 1.01 12.22 加权平均净资产收益率（%） 2.86 增加0.99个百 分点 5.97 增加0.35个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 931,948,048,732 925,402,484,366 0.71 归属于母公司所有者的权益 166,479,642,005 166,969,253,616 -0.29 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 89,256,765,457 92,603,555,793 净资产 143,103,539,244 145,798,689,360 风险覆盖率（%） 199.98 201.54 资本杠杆率（%） 17.80 16.14 流动性覆盖率（%） 220.64 269.72 净稳定资金率（%） 130.21 128.83 净资本/净资产（%） 62.37 63.51 净资本/负债（%） 22.69 20.11 净资产/负债（%） 36.38 31.67 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 46.34 33.19 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 320.67 343.14 注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -199,967 -547,101 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 35,218,659 600,226,983 主要是财政专项扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,708,817 70,238,211 减：所得税影响额 9,727,180 167,563,206 少数股东权益影响额（税后） 428,094 14,312,463 合计 28,572,235 488,042,424 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 37.21 主要是公允价值变动收益同比增加 归属于母公司所有者的净利润_本报告期 56.17 主要由于营业收入同比增加 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 77.96 主要由于归母净利润同比增加，且非经常性损益同比减少 基本每股收益_本报告期 58.06 主要是归母净利润同比增长所致 稀释每股收益_本报告期 63.33 加权平均净资产收益率_本报告期（%） 增加0.99个百分点 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 （%） 变动原因 客户资金存款 176,397,392,890 131,135,943,587 34.51 受市场行情影响，客户资金存款增加 结算备付金 25,926,293,804 18,118,721,841 43.09 随市场行情变化，自有及客户备付金增加 存出保证金 77,599,056,398 56,787,627,262 36.65 主要是期货保证金增加 其他债权投资 64,848,859,962 94,146,784,972 -31.12 根据公司资产配置策略，该类投资规模减少 其他权益工具投资 9,267,274,677 1,875,680,246 394.08 主要为非交易性权益投资规模增加 应付短期融资款 12,666,072,713 19,372,093,963 -34.62 主要是短期融资券到期兑付 拆入资金 8,096,943,093 11,744,902,105 -31.06 主要是转融通融入资金减少 衍生金融负债 15,456,342,183 11,488,606,278 34.54 主要是衍生金融工具公允价值变动 代理买卖证券款 119,218,559,732 90,457,193,647 31.80 受市场行情影响，代理买卖证券款增加 应交税费 849,596,195 1,364,863,337 -37.75 主要是应交企业所得 税余额减少 其他综合收益 761,654,459 156,459,714 386.81 主要是其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动 利润表和现金流量表项目 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末（1-9月） 本报告期比上年同 期增减（%） 变动原因 投资银行业务手续费净收入 1,798,159,313 2,657,440,215 -32.33 主要是股票承销业务收入同比减少 公允价值变动收益/(损失) 4,536,462,846 -53,806,906 不适用 主要是金融工具的公允价值变动 其他收益 658,411,309 1,000,054,078 -34.16 财政扶持资金同比减少 信用减值损失 75,148,971 165,949,791 -54.72 考虑市场环境及项目情况变化等因素，结合预期信用损失模型评估后，计提了减值准备 其他综合收益的税后净额 584,868,685 25,644,382 2,180.69 主要是其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动 经营活动产生的现金流量净额 35,818,493,749 -23,654,102,728 不适用 主要是代理买卖证券收到的现金净额、为交易目的而持有的金融资产净减少额同比增加 投资活动产生的现金流量净额 10,689,512,005 -984,378,163 不适用 主要是收回投资收到的现金同比增加 筹资活动产生的现金流量净额 -30,131,243,575 2,624,208,463 -1,248.20 主要是发行债券收到的现金同比减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数注1 149,469 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量注2 质押、标记或冻 结情况 股份状 态 数量 上海国有资产经营有限公司注3 国有法人 1,900,963,748 21.35 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司注4 境外法人 1,391,608,370 15.63 - 未知 - 上海国际集团有限公司注5 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 - 深圳市投资控股有限公司 国有法人 609,428,357 6.84 - 无 - 中国证券金融股份有限公司 境内非国 有法人 260,547,316 2.93 - 无 - 上海城投（集团）有限公司 国有法人 246,566,512 2.77 - 无 - 香港中央结算有限公司注6 境外法人 220,485,922 2.48 - 无 - 深圳能源集团股份有限公司 境内非国 有法人 154,455,909 1.73 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 92,420,860 1.04 - 无 - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 76,193,580 0.86 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普 通股 1,900,963,748 香港中央结算（代理人）有限公司 1,391,608,370 境外上市 外资股 1,391,608,370 上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普 通股 682,215,791 深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普 通股 609,428,357 中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普 通股 260,547,316 上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普 通股 246,566,512 香港中央结算有限公司 220,485,922 人民币普 通股 220,485,922 深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普 通股 154,455,909 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 92,420,860 人民币普通股 92,420,860 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 76,193,580 人民币普通股 76,193,580 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司H股投资者和沪股通投资者名义持有公司H股及A股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0。转融通业务情况详见下表。 注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东149,303户，H股登记股东166户。 注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。 注3：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持