海能技术：2022年第三季度报告

海能技术430476 海能未来技术集团股份有限公司 2022年第三季度报告 目录 第一节重要提示4 第二节公司基本情况5 第三节重大事件11 第四节财务会计报告14 释义 释义项目 释义 公司、海能技术 指 海能未来技术集团股份有限公司 东方投行 指 东方证券承销保荐有限公司 东方证券 指 东方证券股份有限公司 山东海能 指 山东海能科学仪器有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 北交所 指 北京证券交易所 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《海能未来技术集团股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 董秘办 指 董事会秘书办公室 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王志刚、主管会计工作负责人崔国强及会计机构负责人（会计主管人员）姜玉超保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 【备查文件目录】 文件存放地点 公司董事会秘书办公室 备查文件 1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。2．报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。 第二节公司基本情况 一、基本信息 证券简称 海能技术 证券代码 430476 行业 制造业（C）--仪器仪表制造业（C40）--通用仪器仪表制造（C401）--实验分析仪器制造（C4014） 法定代表人 王志刚 董事会秘书 宋晓东 注册资本（元） 71,435,280 注册地址 山东省济南市高新区经十路7000号汉峪金谷A3地块1号楼第四层 办公地址 山东省济南市高新区经十路7000号汉峪金谷A3地块1号楼第四层 保荐机构 东方证券承销保荐有限公司 注：2022年9月2日，公司收到中国证监会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2023号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请，批复自同意注册之日起12个月内有效。2022年9月26日，公司本次发行进行了网上 申购。截至2022年9月29日，公司实际已向不特定合格投资者公开发行人民币普通股1,000万股，募 集资金总额为人民币108,800,000.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币 91,182,233.84元，其中新增注册资本（股本）为人民币10,000,000.00元，资本公积为人民币 81,182,233.84元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《海能未来技术集团股份有限公司 验资报告》（XYZH/2022JNAA50266）对本次募集资金到位情况予以验证。2022年10月14日，公司股票成功在北交所上市。 截至2022年9月30日，公司尚未完成注册资本的工商变更登记工作，因此，上表中的注册资本信 息根据中国结算出具的2022年9月30日的证券持有人名册填写。 二、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 （2022年9月30日） 上年期末 （2021年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 567,718,671.59 480,068,803.10 18.26% 归属于上市公司股东的净资产 460,029,213.44 354,562,886.53 29.75% 资产负债率%（母公司） 13.65% 14.35% - 资产负债率%（合并） 17.98% 24.16% - 项目 年初至报告期末 （2022年1-9月） 上年同期（2021年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减 比例% 营业收入 169,400,609.94 138,052,235.42 22.71% 归属于上市公司股东的净利润 22,090,401.97 15,378,401.41 43.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 13,541,108.92 12,857,592.98 5.32% 经营活动产生的现金流量净额 13,185,989.70 -1,791,249.15 836.13% 基本每股收益（元/股） 0.31 0.22 40.91% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 6.10% 4.87% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 3.74% 4.07% - 项目 本报告期（2022年7-9月） 上年同期 （2021年7-9月） 本报告期比上年 同期增减比例% 营业收入 64,369,068.39 50,847,571.36 26.59% 归属于上市公司股东的净利润 10,845,696.97 6,623,870.06 63.74% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,006,905.08 6,031,768.51 32.75% 经营活动产生的现金流量净额 15,375,898.93 11,122,886.06 38.24% 基本每股收益（元/股） 0.15 0.09 66.67% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 2.99% 2.12% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 2.21% 1.93% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 （一）资产负债表数据重大变化说明 1、货币资金期末数比期初数增加49.36%，主要原因系完成向不特定合格投资者公开发行股票收到募集资金所致； 2、交易性金融资产期末数增加，主要原因系本期末购买银行理财产品所致； 3、应收票据期末数比期初数减少55.89%，主要原因系客户采用票据形式进行结算减少所致； 4、预付款项期末数比期初数增加103.70%，主要原因系增加库存储备，购买材料预付款项增多所致； 5、存货期末数比期初数增加41.79%，主要原因系增加库存储备，原材料及库存商品增多所致； 6、其他流动资产期末数比期初数增加41.51%，主要原因系待抵扣增值税进项税额增加所致； 7、递延所得税资产期末数比期初数增加38.94%，主要原因系股权激励确认递延所得税资产增加所致； 8、其他流动资产期末数比期初数增加204.62%，主要原因系支付设备采购款项增多所致； 9、短期借款期末数比期初数减少58.34%，主要原因系本期归还银行借款所致； 10、应付账款期末数比期初数增加54.15%，主要原因系购买材料应付款项增多所致； 11、预收款项期末数比期初数减少50.05%，主要原因系预收租赁款减少所致； 12、合同负债期末数比期初数增加408.03%，主要原因系销售货物预收款项增多所致； 13、应付职工薪酬期末数比期初数减少70.23%，主要原因系上年末计提年度奖金已支付所致； 14、其他流动负债期末数比期初数增加399.52%，主要原因系因合同负债增加，相应待转销项税额增多所致； 15、长期借款期末数比期初数减少44.05%，主要原因系本期归还长期借款所致； 16、资本公积期末数比期初数增加75.39%，主要原因系向不特定合格投资者公开发行股票增加股本 溢价所致。 （二）利润表数据重大变化说明 1、2022年1-9月，管理费用较上年同期增加69.75%，其中7-9月较上年同期增加57.17%，主要原因系合并济南海能吉富投资合伙企业(有限合伙)所致； 2、2022年1-9月，研发费用较上年同期增加48.33%，其中7-9月较上年同期增加53.68%，主要原因系合并济南海能吉富投资合伙企业(有限合伙)所致； 3、2022年1-9月，其他收益较上年同期增加112.12%，其中7-9月较上年同期增加150.56%，主要原因系政府补助增加所致； 4、2022年1-9月，投资收益较上年同期减少1,098.24%，其中7-9月较上年同期减少235.90%，主要原因系权益法核算的投资企业亏损，确认投资损失所致； 5、2022年1-9月，信用减值损失较上年同期增加148.32%，其中7-9月较上年同期增加420.88%，主要原因系本期应收款项坏账准备减少所致； 6、2022年1-9月，资产减值损失较上年同期减少51.08%，其中7-9月较上年同期减少166.56%，主要原因系计提存货跌价准备所致； 7、2022年1-9月，资产处置收益较上年同期减少100.00%，主要原因系本期无资产处置所致； 8、2022年1-9月，营业外收入较上年同期增加704.00%，其中7-9月较上年同期增加782.14%，主要原因系核销无需支付的款项所致； 9、2022年1-9月，营业外支出较上年同期减少48.02%，其中7-9月较上年同期减少92.79%，主要原因系资产报废损失和滞纳金减少所致； 10、2022年1-9月，所得税费用较上年同期减少51.00%，其中7-9月较上年同期增加84,137.44%，主要原因系因合并济南海能吉富投资合伙企业(有限合伙)，确认递延所得税费用所致； 11、2022年1-9月，归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加43.65%，其中7-9月较上年同期增加63.74%，主要原因系公司收入及收到政府补助增加所致。 （三）现金流量表数据重大变化说明 1、2022年1-9月，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加84.18%，主要原因系合并济南海能吉富投资合伙企业(有限合伙)及收到政府补助增加所致； 2、2022年1-9月，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加33.17%，主要原因系合并济南海能吉富投资合伙企业(有限合伙)所致； 3、2022年1-9月，收回投资收到的现金较上年同期减少42.11%，主要原因系购买银行理财产品减少所致； 4、2022年1-9月，取得投资收益收到现金较上年同期减少61.80%，主要原因系银行理财收益减少所致； 5、2022年1-9月，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期减少 100.00%，主要原因系本期无处置固定资产所致； 6、2022年1-9月，投资支付的现金较上年同期减少44.58%，主要原因系购买银行理财产品减少所致； 7、2022年1-9月，吸收投资收到的现金较上年同期增加10,116.99%，主要原因系向不特定合格投资者公开发行股票收到募集资金所致； 8、2022年1-9月，取得借款所收到的现金较上年同期减少100%，主要原因系本期未新增借款所致； 9、2022年1-9月，偿还债务所支付的现金较上年同期减少51.72%，主要原因系本期借款规模较小，归还银行借款减少所致； 10、2022年1-9月，支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加151.77%，主要原因系支付上市发行费用增加所致。 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -89,199.12 计入当期损益的政府补助(不包括与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助) 10,852,440.98 委托他人投资或管理资产的损益 240,808.23