中海集运：2013年第三季度报告

601866 中海集装箱运输股份有限公司2013年第三季度报告 1 中海集装箱运输股份有限公司 601866 2013年第三季度报告 601866 中海集装箱运输股份有限公司2013年第三季度报告 2 目录 §1重要提示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。3 §2 公司基本情况。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。4 §3 重要事项。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。7 §4 附录。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。10 601866 中海集装箱运输股份有限公司2013年第三季度报告 3 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司负责人姓名 李绍德 主管会计工作负责人姓名 张铭文 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李蓉 公司负责人李绍德、主管会计工作负责人张铭文及会计机构负责人（会计主管人员）李蓉声明并保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。 601866 中海集装箱运输股份有限公司2013年第三季度报告 4 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 50,885,449,620.48 51,205,262,886.92 -0.62 归属于上市公司股东的净资产 24,678,483,802.88 26,528,576,586.37 -6.97 年初至报告期末 （1－9月） 上年初至上年报告期末 （1－9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -935,139,033.46 -444,188,312.40 不适用 年初至报告期末 （1－9月） 上年初至上年报告期末 （1－9月） 比上年同期 增减(%) 营业收入 24,814,125,556.77 24,599,165,404.99 0.87 归属于上市公司股东的净利润 -1,669,626,696.36 -289,932,776.82 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -1,747,765,348.58 -504,152,575.93 不适用 加权平均净资产收益率（％） -6.52 -1.12 减少5.4 个 百分点 基本每股收益（元/股） -0.1429 -0.0248 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.1429 -0.0248 不适用 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额 （1－9月） 非流动资产处置损益 -27,882,809.10 -14,951,586.63 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 80,376,367.34 97,588,733.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -179,573.89 4,513,779.06 所得税影响额 -5,034,858.85 -7,144,984.66 少数股东权益影响额（税后） -436,680.43 -1,867,288.85 合计 46,842,445.07 78,138,652.22 601866 中海集装箱运输股份有限公司2013年第三季度报告 5 2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 单位：股 股东总数 413,939 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国海运(集团)总公司 国有法人 45.89 5,361,837,500 0 无 HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 31.91 3,727,883,941 0 未知 全国社会保障基金理事会转持二户 国有法人 2.00 233,662,500 233,662,500 未知 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.12 13,562,035 0 质押或冻结 1000股 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.08 8,810,200 0 未知 沈付兴 境内自然人 0.07 8,328,672 0 未知 徐开东 境内自然人 0.07 7,700,000 0 未知 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.06 7,238,183 0 未知 华夏基金(香港)有限公司－华夏沪深300指数ETF 其他 0.04 4,618,994 0 未知 郑兆伟 境内自然人 0.04 4,593,992 0 未知 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 中国海运(集团)总公司 5,361,837,500 人民币普通股 HKSCCNOMINEESLIMITED 3,727,883,941 境外上市外资股 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 13,562,035 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 8,810,200 人民币普通股 沈付兴 8,328,672 人民币普通股 徐开东 7,700,000 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 7,238,183 人民币普通股 601866 中海集装箱运输股份有限公司2013年第三季度报告 6 华夏基金(香港)有限公司－华夏沪深300指数ETF 4,618,994 人民币普通股 郑兆伟 4,593,992 人民币普通股 邵娜 3,617,718 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）中国海运（集团）总公司所持股份，在报告期内未发生质押、冻结或托管等情况。 （2）HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）是私人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。 (3) 中国海运（香港）控股有限公司全资附属公司Ocean Fortune Investment Limited于2008年购入公司132,882,000股H股，该股份计入在HKSCC NOMINEES LIMITED名下股份中，截止报告期末，约占公司已发行总股份的1.14%。由于中国海运（香港）控股有限公司为中国海运（集团）总公司全资子公司，于2008年中国海运（集团）总公司被视为持有公司132,882,000股H股的权益。 中国海运（香港）控股有限公司全资附属公司Ocean Fortune Investment Limited于2012年进一步购入公司51,879,000股H股，该股份计入在HKSCC NOMINEES LIMITED名下股份中，截止报告期末，约占公司已发行总股份的0.44%。由于中国海运（香港）控股有限公司为中国海运（集团）总公司全资子公司，于2012年中国海运（集团）总公司被视为持有公司51,879,000股H股的权益。 截止报告期末，中国海运（香港）控股有限公司全资附属公司Ocean Fortune Investment Limited合共持有184,761,000股H股。截止报告期末，该股份约占公司H股股本比率4.93%及约占公司总股本比率1.58%。由于中国海运（香港）控股有限公司为中国海运（集团）总公司全资子公司，截止报告期末，中国海运（集团）总公司被视为持有公司184,761,000股H股的权益。 （4）未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 601866 中海集装箱运输股份有限公司2013年第三季度报告 7 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 1) 本报告期末应收股利较期初增长547.92%，主要是本报告期应收联营公司股利同比增加所致； 2) 本报告期末其他流动资产较期初减少51.23%，主要是本报告期增值税未抵扣的进项税额同比减少所致； 3) 本报告期末短期借款较期初增长 100%，主要是本报告期新增银行流动贷款以及发行商业票据所致； 4) 本报告期末应付利息较期初数下降 30.83%，主要是本报告期末未付的借款利息减少所致； 5) 本报告期末应付股利较期初数上涨 4,477.90%，主要是本报告期末应付联营公司股利同比增加所致； 6) 本报告期末一年内到期非流动负债较期初下降43.65%，主要是本报告期未来一年内到期的长期借款减少所致； 7) 本报告期末专项储备较期初增加195.02%，主要是本报告期末未使用的安全生产费用余额比期初增加所致； 8) 本报告期末未分配利润较期初下降70.06%，主要是本报告期内经营亏损增加所致； 9) 本报告期内营业税金及附加同比减少 50.47%，主要是因营改增的全面推行，本报告期末应交营业税及附加同比减少所致 ； 10) 本报告期内资产减值损失同比减少63.70%，主要是本报告期末应收账款增幅同比减少所 致； 11) 本报告期内营业利润同比减少 72.08％，主要是本报告期内公司经营利润同比减少所致； 12) 本报告期内营业外收入同比减少31.74%，主要是本报告期内港口补贴收入减少所致； 13) 本报告期内营业外支出同比增加112.18%，主要是本报告期内固定资产处置损失及退休人员费用同比增加所致； 14) 本报告期内非流动资产处置损失同比增加 228.52%，主要是本报告期内固定资产处置损失增加所致； 15) 本报告期内利润总额同比下降较大，主要是本报告期内公司经营利润同比减少所致； 16) 本报告期内所得税费用同比增加111.50%，主要是由于去年同期公司计提递延所得税资产减少所得税费用所致； 17) 本报告期内净利润同比下降较大，主要是本报告期内公司经营利润减少所致； 18) 本报告期内归属于母公司股东的净利润同比下降较大，主要是本报告期内公司经营利润 减少所致； 19) 本报告期内少数股东损益同比减少 95.04%，主要是本报告期内所属码头公司经营利润同比减少所致； 20) 本报告期内基本每股收益同比下降较大，主要是本报告期内公司经营利润同比减少所致； 21) 本报告期内其他综合收益同比下降690.58%，主要是本报告期内外币报表折算差额减少所致； 22) 本报告期内综合收益总额同比下降较大，主要是本报告期内公司经营利润同比减少所致； 23) 本报告期内归属于母公司股东的综合收益总额同比减少较大，主要是本报告期内公司经 营利润同比减少所致； 24) 本报告期内归属于少数股东的综合收益总额同比减少95.22％，主要是本报告期内所属码头公司经营利润同比减少所致； 601866 中海集装箱运输股份有限公司2013年第三季度报告 8 25) 本报告期内收到的税费返还同比增加 244.52%，主要是本报告期内增值税税收返还的现金同比增加所 致； 26) 本报告期内经营活动产生的现金流量净额同比减少110.53%，主要是本报告期内公司购买商品、接受劳务支付的现金同比增加所致； 27) 本报告期内取得投资收益收到的现金同比增加100.00％，主要是本报告期内收到的被投资单位红利同比增加所致； 28) 本报告期内处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加33.66％，主要是本报告期内处置固定资产收回的现金同比增加所致； 29) 本报告期内投资活