中海集运：2011年第三季度报告

601866 中海集装箱运输股份有限公司 2011 年第三季度报告 中海集装箱运输股份有限公司 601866 2011年第三季度报告 China Shipping Container Lines Company Limited 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2011 年第三季度报告 1 目录 §1 重要提示 .........................................................................2 §2 公司基本情况 .....................................................................2 §3 重要事项 .........................................................................3 §4 附录.............................................................................. 6 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2011 年第三季度报告 2§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人董事长李绍德先生、董事总经理黄小文先生、主管会计工作负责人刘冲先生及会计机构负责人（会计主管人员）周新民先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产(元) 48,337,888,394.24 49,016,125,287.20 -1.38所有者权益（或股东权益）(元) 27,237,834,279.24 29,184,938,540.38 -6.67归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.332.50 -6.67 年初至报告期期末 （1－9 月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) -1,267,737,980.67 -130.10每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.11 -130.10 报告期 （7－9 月） 年初至报告期期末 （1－9 月） 本报告期比上年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) -951,229,495.92 -1,581,568,828.62 -144.16基本每股收益（元/股） -0.0814-0.1354 -144.16扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) -0.0821-0.1407 -146.68稀释每股收益（元/股） -0.0814-0.1354 -144.16加权平均净资产收益率（%） -3.42-5.61 减少 11.29 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -3.45-5.83 减少 10.96 个百分点 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 项目 年初至报告期期末金额 （1－9 月） 非流动资产处置损益 39,273,426.64计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 25,391,926.01对外委托贷款取得的损益 395,196.75除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,061,688.79所得税影响额 -2,629,297.56 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2011 年第三季度报告 3少数股东权益影响额（税后） -1,351,368.59合计 62,141,572.04 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 452,042前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国海运(集团)总公司 5,361,837,500 人民币普通股 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,727,779,141 境外上市外资股 中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 53,508,720 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪 48,898,214 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基金 12,921,410 人民币普通股 全国社保基金一零二组合 10,948,700 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300 指数证券投资基金 9,000,000 人民币普通股 唐山方信投资有限责任公司 7,135,865 人民币普通股 中国建设银行－上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 5,473,723 人民币普通股 东北证券－建行－东北证券 3 号主题投资集合资产管理计划 5,000,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 1） 本报告期末货币资金较期初数下降 40.44%，主要是本期经营活动现金净流出同比增加所致； 2） 本报告期末应收账款较期初数增长 39.57%，主要是本期大客户尚未结算所致； 3） 本报告期末应收利息较期初数下降 59.19%，主要是本期货币资金同比下降，导致应收银行存款利息降低所致； 4） 本报告期末存货较期初数增长 87.96%，主要是油价上涨所致； 5） 本报告期末预收账款较期初数下降 38.50%，主要是向客户预收款下降所致； 6） 本报告期末未分配利润亏损较期初增加 977.02％，主要是本期公司经营利润大幅下降所致； 7） 本报告期末外币折算差额较期初减少 41.76％，主要是本期外币汇率下降所致； 8） 本报告期内财务费用同比减少 94.05%，主要是汇兑损失减少所致； 9） 本报告期内资产减值损失同比减少 43.96%，主要是应收账款余额增减幅度同比下降所致； 10） 本报告期内投资收益同比减少 60.61%，是由于去年同期本公司所属中海码头发展有限公司的烟台港股权置换，将原持有的烟台环球码头有限公司 35%股权置换为烟台港股份有限公司 3.9%股份，根据股权转让协议定价，由此产生股权处置收益，而本报告期内未发生同类收益所致； 11） 本报告期营业利润亏损较期初增加 146.56％，主要是本期公司经营利润大幅下降所致； 12） 本报告期内营业外收入同比上涨 94.23%，主要是本公司本报告期内集装箱处置收入增加所致； 13） 本报告期内营业外支出同比下降 47.27%，主要是本公司本报告期内非流动资产处置损失减少所致； 14） 本报告期内利润总额同比减少 144.21%，主要是本公司经营利润大幅下降所致； 15） 本报告期内净利润同比减少 146.18%，主要是本公司经营利润大幅下降所致； 16） 本报告期内归属于母公司股东的净利润同比减少 147.56%，主要是本公司经营利润大幅下降所致； 17） 本报告期内少数股东损益同比增长 42.89％，主要是少数股东参股投资单位的利润增加所致； 18） 本报告期内其他综合收益总额同比下降 140.71％，主要是外币折算差额变动所致； 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2011 年第三季度报告 419） 本报告期内综合收益总额同比下降 159.78％，主要是本公司经营利润大幅下降所致； 20） 本报告期内归属于母公司股东的综合收益总额同比下降 161.32％，主要是本公司经营利润大幅下降所致； 21） 本报告期内归属于少数股东的综合收益总额同比上涨 42.89％，主要是少数股东参股投资单位的利润增加所致； 22） 本报告期内收到的税费返还同比增加 276.45%，主要是本报告期的地方税收返还增加所致； 23） 本报告期内经营活动产生的现金流量净额同比减少 130.10%，主要是本报告期的现金收入减少，经营性支出增加，导致经营活动产生的现金流量呈净流出状态； 24） 本报告期内取得投资收益收到的现金同比增加 97.46％，主要是收到被投资单位营口新世纪码头有限公司和天津五洲国际集装箱码头有限公司的红利所致； 25） 本报告期内处置固定资产、无形资产和其他长期资产回收的现金净额同比下降 51.59％，主要是本报告内处置固定资产回收的现金下降所致； 26） 本报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加 107.01％，主要是本报告期内支付大型船舶建造款所致； 27） 本报告期内投资活动现金流出小计同比增加 98.98%，主要是本公司本报告期船舶建造、购置固定资产增加，导致投资活动产生的现金流出量增加所致； 28） 本报告期内投资活动产生的现金流量净额同比减少 105.14%，主要是本公司本报告期船舶建造、购置固定资产增加，导致投资活动产生的现金呈净流出状态； 29） 本报告期内吸收投资收到的现金同比增加 100％，主要是本报告期内连云港新东方集装箱码头有限公司增资收到少数股东支付的投资款所致； 30） 本报告期内取得借款收到的现金同比减少 41.40％，主要是本报告期内银行借款同比减少所致； 31） 本报告期内筹资活动现金流入小计同比减少 39.95％，主要是本报告期内银行借款同比减少所致； 32） 本报告期内偿还债务支付的现金同比减少 56.67％，主要是本报告期内偿还贷款同比减少所致； 33） 本报告期内分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加 38.05%，主要是本公司本报告期码头公司向投资方支付红利以及到期偿付利息金额增加所致； 34） 本报告期内子公司支付给少数股东的股利、利润同比增加 100.35%，主要是本公司本报告期内上海港集装箱码头以及连云港鑫三利集装箱码头公司向投资方支付红利所致； 35） 本报告期内筹资活动现金流出小计同比减少 47.37%，主要是本公司本报告期内偿还贷款同比减少所致； 36） 本报告期内汇率变动对现金的影响同比增加 831.35%，主要是本公司本报告期外币汇率下降所致； 37） 本报告期期末现金及现金等价物增加额同比下降 230.94％，主要是本报告期船舶建造、购置固定资产增加、经营活动流入现金和本期借款减少所致。 38） 本报告期期末现金及现金等价物余额同比下降 37.98％，主要是本报告期经营性流出增加、船舶建造、购置固定资产增加、经营活动流入现金和本期借款减少所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 不竞争承诺 2007 年 8 月 29 日，本公司的控股股东中国海运（集团）总公司（下称"中国海运"）向本公司作出不竞争承诺： 1、中国海运将采取有效措施，并促使中国海运控股子公司采取有效措施，不会从事或参与任何可能对本公司及/或其控股子公司目前主要从事的集装箱运输及其相关业务构成竞争的业务，或于该等业务中持有权益或利益；如中国海运或中国海运控股子公司获得参与任何与本公司及/或其控股子公司目前主要从事的集装箱运输及其相关业务或未来将主要从事的业务有关的项目机会，则中国海运将无偿给予或促使中国海运控股子公司无偿给予本公司或其控股子公司参与此类项目的优先权。 2、中国海运同意向本公司及/或其控股子公司赔偿由于中国海运及/或其控股子公司因违反本承诺而致 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2011 年第三季度报告 5使本公司及/或其控股子公司遭受的一切损失、损害和开支。 在报告期内，中国海运没有违反以上承诺 3.4 预测年初至下一报告