中海集运：2008年第三季度报告

601866 中海集装箱运输股份有限公司 2008年第三季度报告 中海集装箱运输股份有限公司 601866 2008年第三季度报告 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2008年第三季度报告 目录 §1重要提示.................................................................................1 §2公司基本情况...........................................................................1 §3重要事项.................................................................................2 §4附录.......................................................................................5 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2008年第三季度报告 - 1 -- 1 -§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人李绍德、主管会计工作负责人赵小明及会计机构负责人周新民声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产(元) 51,361,412,163.53 48,465,884,479.93 5.97所有者权益（或股东权益）(元) 32,471,802,007.76 32,703,259,708.43 -0.71归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.782.80 -0.71 年初至报告期期末 （1-9 月） 比上年同期 增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 477,780,165.33 不适用每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.041 不适用 报告期 （7-9 月） 年初至报告期期末（1-9 月） 本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元) -271,661,581.30426,992,207.07 不适用基本每股收益(元) -0.0230.037 不适用扣除非经常性损益后基本每股收益(元) -0.032 -稀释每股收益(元) -0.0230.037 不适用全面摊薄净资产收益率(%) 1.32-0.84 不适用扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 1.16-0.95 不适用非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 （1-9 月）（元） 扣除方式：分项扣除 非流动资产处置损益 49,367,103.22越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 251,000.00计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统332,000.00 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2008年第三季度报告 - 2 -- 2 -一标准定额或定量享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 283,000.00除上述各项之外的其他营业外收支净额 658,105.06合计 50,891,208.282.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 675882（其中 H 股 2087 户）前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,701,268,309 境外上市外资股 HUTCHISON INTERNATIONAL LIMITED 31,000,000 境外上市外资股 中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 17,309,738 人民币普通股 侯春伟 12,407,100 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－005L－FH001 沪 8,931,870 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪 8,931,870 人民币普通股 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 7,093,726 人民币普通股 鸿阳证券投资基金 5,960,092 人民币普通股 LEUNG KAI LON & LEONG I HONG 5,100,000 境外上市外资股 中国农业银行－大成沪深 300 指数证券投资基金 4,521,859 人民币普通股 附注：中国海运（集团）总公司通过全资子公司中国海运（香港）控股有限公司全资附属公司 Ocean Fortune Investment Limited 于 2008 年 4 月 2 日至 6 月 12 日期间购入中海集运H 股股份 132,882,000 股，占总股本比率 1.14%。该部分股份计入在 HKSCC NOMINEES LIMITED名下股份中。 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2008年第三季度报告 - 3 -- 3 -√适用□不适用 1) 交易性金融资产比上年年末减少主要是部分远期外汇合约在本报告期内到期减少所致； 2) 预付账款比上年年末增加98.6％，主要是因为公司在本报告期内按合同要求，预付给租船、租箱供应商的预付款相对增加所致； 3) 应收利息增加主要是在本报告期内预提了至期末的银行存款利息； 4) 其他应收款比上年年末增加30.4％，主要是因为随公司经营规模的增长，支付港口、船舶备用金有所增长所致； 5) 在建工程比上年年末增加80％，主要是公司根据已签约生效的建造13,300TEU船舶合同，于2月14日向韩国三星支付2.72亿元美元，以及投资建造集装箱和集装箱挂车等所致； 6) 递延所得税资产比上年年末减少主要是因为：对去年年底计提部分尚不确定而予以冲销； 7) 交易性金融负债比上年年末减少主要是因为下属公司与中国银行、荷兰银行签订的无本金交割远期外汇合约在本报告期内到期减少所致； 8) 短期借款本报告期内新增2.46亿美元的一年期借款； 9) 应付账款比上年年末增加56.7％，主要是随公司经营业务增长，应付港口使费、装卸费、修理费有所增长，另国际航线的结算期一般较长，且相对集中于期末结算，因此导致3季度的应付账款余额较高； 10) 预收账款比上年年末增加127.2％，系本报告期内预收第三方客户款项事宜相对年末增加所致； 11) 应付职工薪酬比上年年末减少45.5％，主要原因是在本报告期内公司支付2007年度员工应付未付的年终奖金所致； 12) 应交税金比上年年末减少81％，主要是在本报告期内公司支付了2007年度所欠所得税金额； 13) 应付股利比去年年末减少系本报告期内支付部分去年应付未付股东红利； 14) 一年内到期的非流动负债比上年年末增加55.2％，主要原因系长期借款合同在一年内到期，从长期借款项目转入。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 本公司首次公开发行 A 股的募集资金使用计划中，部分募集资金将用于与公司主营业务集装箱运输业务相关资产的收购。 本公司于 2008 年 8 月 6 日召开的董事会二届十四次会议批准了向中国海运（集团）总公司（以下简称“中国海运”）收购其持有的中海码头发展有限公司（以下简称“中海码头”）100％的股权。 根据独立第三方评估机构中通诚资产评估有限公司以 2008 年 3 月 31 日为评估基准日的评估，中海码头 100％的股权评估值为人民币 2,601,405,907.78 元,评估升值率 27.49%。 本次收购协议于满足以下全部条件后生效： 1)经双方及执业产权经纪人、产权经纪组织签字盖章； 2)经上海联合产权交易所审核盖章，并出具产权交易凭证； 3)经双方内部决策程序同意[对本公司而言，包括但不限于获得本公司股东大会（依本公司 601866 中海集装箱运输股份有限公司 2008年第三季度报告 - 4 -- 4 -章程，由独立股东行使表决权利）对合同内容之批准]。 由交易基准日（即资产评估基准日）起至产权交割日止，其间中海码头产生的盈利或亏损及风险由中国海运承接（如净资产有增加，由本公司以货币资金方式直接支付给中国海运；如净资产有减少，由中国海运以货币资金方式直接支付给本公司进行亏损弥补），具体金额根据经有资质的中介机构审计后的中海码头净资产的增加额或减少额来确认，审计的期间为自交易基准日起至产权交割日（如该日不是月末日，以该日前最近一个月的月末日为准）止。 本公司于 2008 年 10 月 10 日召开了 2008 年第三次临时股东大会,批准了本次收购，并根据有关收购协议，于 2008 年 10 月 17 日向中国海运支付了人民币 2,601,405,907.78 元。 同时本公司根据上述有关收购协议，已聘请了专业审计机构，对 2008 年 4 月 1 日至 2008年 9 月 30 日期间中海码头净资产的增加额或减少额进行审计。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用□不适用 1)不竞争承诺 2007 年 8 月 29 日，本公司的控股股东中国海运（集团）总公司（下称“中国海运“）向本公司作出不竞争承诺：1、中国海运将采取有效措施，并促使中国海运控股子公司采取有效措施，不会从事或参与任何可能对本公司及/或其控股子公司目前主要从事的集装箱运输及其相关业务构成竞争的业务，或于该等业务中持有权益或利益；如中国海运或中国海运控股子公司获得参与任何与本公司及/或其控股子公司目前主要从事的集装箱运输及其相关业务或未来将主要从事的业务有关的项目机会，则中国海运将无偿给予或促使中国海运控股子公司无偿给予本公司或其控股子公司参与此类项目的优先权。2、中国海运同意向本公司及/或其控股子公司赔偿由于中国海运及/或其控股子公司因违反本承诺而致使本公司及/或其控股子公司遭受的一切损失、损害和开支。 2)自愿锁定股份的承诺 本公司控股股东中国海运（集团）总公司承诺：自本公司 A 股股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，中国海运不转让或委托他人管理其已持有的本公司 A 股股份，也不由本公司收购其持有的本公司 A 股股份。 在报告期内，中国海运（集团）总公司没有违反以上任何一项承诺。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 3.5 证券投资情况 □适用√不适用 中海集装箱运输股份有限公司 法定代表人:李绍德 2008 年 10 月 27 日 601866