中海集运：2014年第三季度报告

2014年第三季度报告 1 / 22 中海集装箱运输股份有限公司 601866 2014年第三季度报告 2014年第三季度报告 2 / 22 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ..................................................................... 10 2014年第三季度报告 3 / 22 一、 重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人张国发、主管会计工作负责人张铭文及会计机构负责人（会计主管人员）李蓉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 52,111,918,123.37 50,816,887,518.15 2.55 归属于上市公司股东的净资产 24,433,465,779.73 23,771,459,717.03 2.78 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 3,124,192,479.49 -935,139,033.46 不适用 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 26,754,788,082.75 25,450,610,649.00 5.12 归属于上市公司股东的净利润 663,568,935.07 -1,669,626,696.36 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -288,899,446.95 -1,747,765,348.58 不适用 加权平均净资产收益率（%） 2.75 -6.52 增加 9.27个百分点 基本每股收益（元/股） 0.0568 -0.1429 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.0568 -0.1429 不适用 2014年第三季度报告 4 / 22 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 1,064,412.71 890,865,808.31 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 49,284,964.80 121,426,355.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,083,709.57 24,816.25 所得税影响额 -44,483,652.15 -59,678,122.42 少数股东权益影响额（税后） -51,767.73 -170,475.21 合计 6,897,667.20 952,468,382.02 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 379,825 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份状态 数量 中国海运(集团)总公司 0 5,361,837,500 45.89 0 无 0 国有法人 HKSCC NOMINEES LIMITED 67,400 3,728,745,341 31.92 0 未知 0 境外法人 全国社会保障基金理事会转持二户 - 233,662,500 2.00 0 无 0 国有法人 中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 - 20,946,581 0.18 0 无 0 其他 中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金 - 19,134,341 0.16 0 无 0 其他 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 - 15,699,388 0.13 0 质押或冻结 80,600 其他 2014年第三季度报告 5 / 22 徐开东 - 13,500,000 0.12 0 无 0 境内自然人 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 - 11,386,200 0.10 0 无 0 其他 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 - 8,734,764 0.07 0 无 0 其他 蒋君波 - 8,097,186 0.07 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国海运(集团)总公司 5,361,837,500 人民币普通股 5,361,837,500 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,728,745,341 境外上市外资股 3,728,745,341 全国社会保障基金理事会转持二户 233,662,500 人民币普通股 233,662,500 中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 20,946,581 人民币普通股 20,946,581 中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金 19,134,341 人民币普通股 19,134,341 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 15,699,388 人民币普通股 15,699,388 徐开东 13,500,000 人民币普通股 13,500,000 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 11,386,200 人民币普通股 11,386,200 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 8,734,764 人民币普通股 8,734,764 蒋君波 8,097,186 人民币普通股 8,097,186 2014年第三季度报告 6 / 22 上述股东关联关系或一致行动 的说明 （1）中国海运（集团）总公司所持股份，在报告期内未发生质押、冻结或托管等情况。 （2）HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）是私人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。 （3）中国海运（集团）总公司通过全资子公司中国海运（香港）控股有限公司全资附属公司OceanFortuneInvestmentLimited于2008年度增持中海集运H股132,882,000股，占本公司已发行总股份的1.14%。该部分股份计入在HKSCCNOMINEESLIMITED名下股份中。 中国海运（集团）总公司通过全资子公司中国海运（香港）控股有限公司的全资附属公司OceanFortuneInvestmentLimited于2012年度增持了本公司51,879,000股H股，约占本公司已发行总股份的0.44%。该部分股份计入在HKSCCNOMINEESLIMITED名下股份中。 中国海运（集团）总公司通过全资子公司中国海运（香港）控股有限公司的全资附属公司OceanFortuneInvestmentLimited于2014年度减持了本公司50,000,000股H股，约占本公司已发行总股份的0.43%。该部分股份计入在HKSCCNOMINEESLIMITED名下股份中。 截止本报告期末，中国海运（集团）总公司通过全资子公司中国海运（香港）控股有限公司全资附属公司OceanFortuneInvestmentLimited 持有中海集运H股股份134,761,000股，占H股股本比率3.59%，占总股本比率1.15%。 （4）未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 三、 重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 1） 本报告期末应收票据较期初数下降33.79%，主要是本报告期期末票据结算较期初减少所致； 2） 本报告期末应收利息较期初数增长49.43%，主要是本报告期期末银行存款利息计提未收回金额较期初增加所致； 3） 本报告期末其他流动资产较期初增加37.28%，主要是本报告期末已认证未抵扣进项税较期初增加所致； 4） 本报告期末长期股权投资较期初增长991.8%，主要是本报告期内投资中海香港码头所致； 5） 本报告期末在建工程较期初减少49.68%，主要是本报告期内建造船舶投入营运后转固定资产，导致在建工程较期初减少所致； 6） 本报告期末固定资产清理较期初增加100%，主要是本报告期内尚未完成的船舶处置所致； 7） 本报告期末无形资产较期初减少80.15%，主要是本报告期处置子公司导致所属土地使用权减少所致； 8） 本报告期末长期待摊费用较期初增加112.41%，主要是本报告期内所属公司房屋装修较期初增长所致； 2014年第三季度报告 7 / 22 9） 本报告期末应交税费较期初数下降65.53%，主要是本期清缴上年应交所得税导致应交所得税余额较期初减少所致； 10） 本报告期末应付利息较期初数下降52.32%，主要是本报告期末未付借款利息同比减少所致； 11） 本报告期末应付股利较期初数增加100%，主要是本报告期末所属公司分配少数股东股利所致； 12） 本报告期末一年内到期非流动负债较期初增加74.53%，主要是本报告期截至2015年9月末到期的长期借款较期初增加所致； 13） 本报告期末专项储备较期初减少65.61%，主要是本报告期安全生产费用余额较年初减少所致； 14） 本报告期末少数股东权益较期初减少81.24%，主要是处置子公司导致少数股东所占权益较期初减少所致； 15） 本报告期内营业税金及附加同比减少41.71%，主要是去年上半年部分所属子公司未实行“营改增”所致； 16） 本报告期内投资收益同比增加1,214.35%，主要是本报告期处置子公司取得收益同比增加所致； 17） 本报告期内对联营企业和合营企业的投资收益同比减少47.86%，主要是本报告期联营公司利润同比下降所致； 18） 本报告期内营业利润同比增加126.86％，主要是本报告期内公司经营毛利同比增长以及处置资产取得的收益同比增加所致； 19） 本报告期内营业外支出同比增加84.98%，主要是本报告期内固定资产处置同比增加所致； 20） 本报告期内非流动资产处置损失同比增加103.29%，主要是本报告期内固定资产处置同比增加所致； 21）本报告期内利润总额同比增加147.84%，主要是本报告期内营业利润同比增加所致； 22）本报告期内所得税费用同比增加85.46%，主要是本报告期内应纳所得税额同比增加所致； 23）本报告期内净利润同比增加140.90%，主要是本报告期内营业利润同比增加所致； 24）本报告期内归属于母公司股东的净利润同比增加139.74%，主要是本报告期内营业利润同比增加所致； 25）本报告期内少数股东损益同比增加721.37%，主要是本报告期内所属公司营业利润同比增加所致； 26）本报告期内基本每股收益同比增加139.75％，主要是本报告期内公司营业利润同比增加所致； 27）本报告