深南电Ａ：2014年第三季度报告全文

深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 1 深圳南山热电股份有限公司 2014年第三季度报告 2014-072 2014年10月 深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 皇甫涵 董事 因公未能出席 杨海贤董事长 公司负责人杨海贤董事长、主管会计工作负责人傅博董事总经理、陆小平财务总监及会计机构负责人(会计主管人员)黄健财务经理声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元） 5,433,605,306.105,440,291,369.21-0.12%归属于上市公司股东的净资产（元） 1,511,857,696.051,601,055,539.87-5.57% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 454,105,605.9520.31%981,503,161.72 4.09%归属于上市公司股东的净利润（元） -13,949,995.11-85.35%-89,197,843.82 -54.67%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -16,522,353.26-82.85%-93,659,504.39 -54.81%经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 354,958,633.16 -36.50%基本每股收益（元/股） -0.020-85.35%-0.150 -54.67%稀释每股收益（元/股） -0.020-85.35%-0.150 -54.67%加权平均净资产收益率 -0.92%-86.50%-5.73% -57.76%非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,723,401.15 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,924,799.52 少数股东权益影响额（税后） 186,540.10 合计 4,461,660.57-- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 4 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 38,059前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳广聚实业有限公司 国有法人 16.72%100,769,712-- -香港南海洋行（国际）有限公司 境外法人 15.28%92,123,248-- -深圳市能源集团有限公司 国有法人 10.80%65,106,130-- -腾达置业有限公司 境外法人 6.54%39,426,518-- -深圳国能国际商贸有限公司 国有法人 5.42%32,673,560-- -杨方平 境内自然人 0.42%2,536,073-- -中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 其他 0.33%1,981,018-- -宏信证券－光大－宏信证券宏大一号集合资产管理计划 其他 0.27%1,620,952-- -金榜证券控股有限公司 境外法人 0.25%1,500,000-- -杨国雄 境内自然人 0.17%1,005,530-- -前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳广聚实业有限公司 100,769,712人民币普通股 100,769,712香港南海洋行（国际）有限公司 92,123,248境内上市外资股 92,123,248深圳市能源集团有限公司 65,106,130人民币普通股 65,106,130腾达置业有限公司 39,426,518境内上市外资股 39,426,518 深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 5 深圳国能国际商贸有限公司 32,673,560人民币普通股 32,673,560杨方平 2,536,073境内上市外资股 2,536,073中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 1,981,018人民币普通股 1,981,018宏信证券－光大－宏信证券宏大一号集合资产管理计划 1,620,952人民币普通股 1,620,952金榜证券控股有限公司 1,500,000境内上市外资股 1,500,000杨国雄 1,005,530境内上市外资股 1,005,530上述股东关联关系或一致行动的说明 1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司100%股权。 2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）财政部本年修订了《企业会计准则第2号—长期股权投资》,修订后的长期股权投资准则规定,长期投资是指投资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。本公司据此对2013年合并报表进行了调整： 被投资单位 交易基本信息 2013年1月1日 归属于母公司 股东权益 (+/-) 2013年12月31日 长期股权 投资 (+/-) 可供出售 金融资产 (+/-) 归属于母公司股东权益 (+/-) 中电投江西核电有限公司 在被投资单位持股比例为5% -57,315,000 +57,315,000 合计 -- -57,315,000 +57,315,000 （二）1、预付款项2014年9月30日余额为44,693,709.58元，比年初数增加306.28%，其主要原因为预付货款增加所致。 2、在建工程2014年9月30日余额为72,530,339.82元，比年初数增加48.96%，其主要原因为本年新增低氮改造项目所致。 3、应付票据2014年9月30日余额为90,000,000元，比年初数增加80%，其主要原因为本年新增商业承兑汇票所致。 4、应付账款2014年9月30日余额为342,500,656.45元，比年初数增加338.14%，其主要原因为应付天然气款增加所致。 5、预收款项2014年9月30日余额为103,360元，比年初数减少79.83%，其主要原因为退回多收油款所致。 6、应交税费2014年9月30日余额为386,775.05元，比年初数减少98.29%，其主要原因为本年缴纳2013年度所得税所致。 7、营业外支出2014年发生额为10,380.5元，比去年同期减少77.2%，其主要原因为其他支出减少所致。 8、经营活动产生的现金流量净额2014年发生额为354,958,633.16元，比去年同期减少36.5%，其主要原因为本年收到的补贴款较上年同期减少所致。 9、 投资活动产生的现金流量净额2014年发生额为-42,919,280.74元，比去年同期负增加137.46%，其主要原因为本年低氮改造技改支出增加所致。 深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 7 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司筹划非公开发行股票事宜, 该事项尚存在较大不确定性，为防止由此而引起的公司股价波动，公司股票于2014年1月9日开市起停牌，停牌期间公司按有关规定每周发布一次进展情况公告，认真履行了信息披露义务。 2014年8月20日，公司收到战略投资者发来的《关于终止深南电项目合作的函》，为维护投资者利益，公司决定公告终止筹划本次非公开发行股票事项，公司股票于2014年8月21日开市起复牌。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2013年度，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。报告期内，该非标准无保留意见涉及事项的进展情况请见公司2014年4 月25日披露的2013 年年度报告。 2014年04月25日 http://www.cninfo.com.cn/ 关于终止筹划非公开发行股票事项暨复牌的公告 2014年08月21日 http://www.cninfo.com.cn/ 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。 四、对2014年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 8 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 深圳南山热电股份有限公司2014年第三季度报告全文 9 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳南山热电股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 489,069,981.14543,054,829.52 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 应收票据 应收账款 962,132,816.47876,368,547.41 预付款项 44,693,709.5811,000,834.97 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 35,710,724.5042,191,268.26 买入返售金融资产 存货 1,302,320,346.561,288,814,086.30 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 519,078,365.40565,589,166.99流动资产合计 3,353,005,943.653,327,018,733.45非流动资产： 发放委托贷款及垫