北京利尔：2016年第三季度报告全文

北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告全文 1 北京利尔高温材料股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵继增、主管会计工作负责人郭鑫及会计机构负责人(会计主管人员)郭鑫声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,878,515,710.39 4,709,920,254.31 3.58% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,996,087,270.94 2,855,537,065.35 4.92% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 462,282,669.97 6.94% 1,398,137,673.71 2.54% 归属于上市公司股东的净利润（元） 58,115,285.88 23.95% 140,674,359.59 -2.24% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 47,595,832.75 24.90% 116,086,618.57 -3.25% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -85,173,644.21 66.96% 基本每股收益（元/股） 0.048 23.08% 0.117 -2.50% 稀释每股收益（元/股） 0.048 23.08% 0.117 -2.50% 加权平均净资产收益率 1.96% 0.40% 4.81% 0.01% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 964,650.89 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,164,483.27 债务重组损益 -743,253.28 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 21,997,974.94 理财收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,314,011.54 减：所得税影响额 6,454,341.40 少数股东权益影响额（税后） 27,761.86 合计 24,587,741.02 -- 北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告全文 4 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 90,802 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 赵继增 境内自然人 23.96% 287,183,872 238,133,680 牛俊高 境内自然人 5.03% 60,283,808 50,598,668 张广智 境内自然人 3.98% 47,750,076 40,277,490 李胜男 境内自然人 3.85% 46,090,092 45,817,570 质押 20,000,000 李苗春 境内自然人 3.41% 40,829,686 40,829,686 李雅君 境内自然人 1.89% 22,673,056 22,673,056 赵世杰 境内自然人 1.65% 19,833,600 16,921,520 郝不景 境内自然人 1.58% 18,912,288 17,419,212 汪正峰 境内自然人 1.20% 14,409,542 13,271,778 张建超 境内自然人 0.97% 11,582,776 9,787,946 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 赵继增 49,050,192 人民币普通股 49,050,192 牛俊高 9,685,140 人民币普通股 9,685,140 张广智 7,472,586 人民币普通股 7,472,586 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 3,170,700 人民币普通股 3,170,700 赵世杰 2,912,080 人民币普通股 2,912,080 中国农业银行股份有限公司－中2,647,297 人民币普通股 2,647,297 北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告全文 5 证500交易型开放式指数证券投资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 2,361,400 人民币普通股 2,361,400 赵伟 2,006,792 人民币普通股 2,006,792 陈峰 1,950,000 人民币普通股 1,950,000 张建超 1,794,830 人民币普通股 1,794,830 上述股东关联关系或一致行动的说明 赵继增与赵伟为父子关系。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 期末余额(元） 年初余额（元） 变动幅度 变动原因 货币资金 112,698,401.62 492,033,677.82 -77.10% 主要系报告期末购买银行理财产品规模较期初增长较大所致 应收票据 511,104,309.83 384,705,585.26 32.86% 主要系本期自开承兑付款方式增加，收取票据背书转让方式减少所致 其他应收款 94,685,286.50 48,487,461.66 95.28% 主要系报告期末单位往来、票据保证金及备用金等增加所致 其他流动资产 895,682,668.28 625,028,394.53 43.30% 主要系报告期末购买银行理财产品规模较期初增长较大所致 预收款项 16,988,272.51 12,348,817.88 37.57% 主要系报告期新客户预收货款金额增加所致 应付利息 3,935,702.05 11,154,452.05 -64.72% 主要系8月份支付公司债券首期利息所致 应付股利 142,154.00 44,000.00 223.08% 主要系子公司分红自然人股东股利尚未支付所致 其他应付款 49,278,202.38 74,006,620.21 -33.41% 主要系报告期子公司支付单位往来金额较大所致 利润表项目 本期数（元） 上年同期数（元） 变动幅度 变动原因 财务费用 27,573,289.19 11,586,091.14 137.99% 主要系公司债券15年8月发行，本期利息计提周期较上年同期增加所致 资产减值损失 23,653,813.20 7,769,559.37 204.44% 主要系本报告期末应收账款增加，计提坏账准备金额较大所致 营业外支出 2,425,285.79 1,526,807.95 58.85% 主要系本报告期债务重组损失金额较大所致 现金流量表项目 本期数（元） 上年同期数（元） 变动幅度 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -85,173,644.21 -257,782,124.34 66.96% 主要系上年同期支付单位往来款金额较大及本期支付货款增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -256,223,824.85 -318,805,328.62 19.63% 主要系本报告期购买理财产品规模较大及上年同期辽宁镁质材料基地工程支出较大所致 筹资活动产生的现金流量净额 85,523,778.10 558,443,220.39 -84.69% 主要系上年同期发行公司债券所致 北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告全文 7 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 李胜男 本人以所持有的辽宁金宏矿业有限公司股权所认购的北京利尔股份按如下条件分批解除锁定：（1）自本次交易股份发行完成之日（即该等股份登记至本人证券帐户之日，下同）起满 12 个月，且审计机 构对金宏矿业 2013 年度实际盈利情况出 具专项审核报告后，解除锁定的股份数量 为因本次交易而获得的北京利尔股份数 量的20%；（2）自本次交易股份发行完成 之日起满 24 个月，且审计机构对金宏矿业 2014 年度实际盈利情况出具专项审核 报告后，增加解除锁定的股份数量为因本 次交易而获得的北京利尔股份数量的20%；（3）自本次交易股份发行完成之日 起满 48 个月，且审计机构对金宏矿业2016 年度实际盈利情况出具专项审核报 告后，增加解除锁定的股份数量为因本次 交易而获得的北京利尔股份数量的 30%。（4）自本次交易股份发行完成之日起满（4）自本次交易股份发行完成之日起满60 个月，且审计机构对金宏矿业 2017 年 度实际盈利情况出具专项审核报告后，增 加解除锁定的股份数量为因本次交易而 获得的北京利尔股份数量的 30%。在利润 承诺期内，如金宏矿业实际净利润数不足 2013年05月17日 2013 年 8 月 6日-2018 年 8月 5 日 严格遵守了承诺 北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告全文 8 承诺净利润数，本人根据《利润补偿协议 之约定进行补偿。该年度实际增加解除锁 定的股份数量应扣除当年股份补偿数；不足扣减的，当年不解除锁定。 李雅君 本人以持有的辽宁中兴矿业集团有限公 司股权所认购的北京利尔高温材料股份有限公司股份，自该等股份登记至本人证 券帐户之日起三十六个月内将不以任何 方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。 2012年12月10日 2013 年 8 月 6日-2016年 8月 5 日 严格遵守了承诺 李胜男、李雅君 关于规范关联交易的承诺：本次交易完成后，本人及本人投资、控制，或担任董事 高管的公司，在本人直接或间接持有北京利尔的股份期间，将尽可能减少与北京利 尔之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，将严格按照国家法 律法规和北京利尔的《公司章程》规定进行操作。同时，为保证关联交易的公允，关联