国泰海通：国泰海通证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601211 国泰海通证券股份有限公司2026年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 注1：本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，上年同期数据不包含海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）2025年1月1日至2025年3月14日的经营成果和现金流量。注2：利润总额、归属于母公司所有者的净利润等部分财务指标同比下降，主要是由于上年同期吸收合并海通证券产生负商誉，使得上年同期营业外收入较高。 追溯调整或重述的原因说明 2025年7月，财政部发布了标准仓单交易相关会计处理实施问答，公司根据相关规定进行了会计政策变更，具体参见本公司于2025年8月披露的《国泰海通证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。公司自2025年1月1日起执行上述规定，并对2025年一季度财务数据进行调整，相关调整对公司的利润总额、净利润、总资产、净资产均没有影响。 (二)母公司的净资本及风险控制指标 注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 (三)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 (四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 注：母公司吸收合并海通证券确认的营业外收入（负商誉），按相关要求于2025年第三季度计提所得税费用并进行相应的会计处理，具体参见本公司于2025年10月披露的《国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告》 二、股东信息 注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。 注3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。 注4：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注6：前十大股东列表中，上海国盛（集团）有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国盛（集团）有限公司另持有公司158,382,968股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2026年3月31日 合并利润表 2026年1—3月 编制单位：国泰海通证券股份有限公司 合并现金流量表 2026年1—3月 编制单位：国泰海通证券股份有限公司 母公司资产负债表 2026年3月31日 编制单位：国泰海通证券股份有限公司 母公司利润表 2026年1—3月 母公司现金流量表 2026年1—3月 公司负责人：朱健主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：敖奇顺 (三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。 国泰海通证券股份有限公司董事会2026年4月24日