有益 - A 美股 股说手册 (2025 - 01 - 06 版)

Beneficient公司于2024年12月31日完成了一项主要资本交易，涉及一项投资基金有限合伙人权益，净值为1,361,926美元。作为交易对价，客户获得136,193股系列B-5重置可转换优先股，每股面值0.001美元，可转换为本公司A类普通股。

系列B-5优先股关键条款：

• 授权股份数量：468,481股
• 可选转换：持有者可在两个营业日内，按10.00美元除以生效日期的B-5转换价格转换为A类普通股
• 强制转换：自原始发行日起满五年后，若公司满足特定披露要求，优先股将自动转换为A类普通股，但需遵守所有权限制和交易上限
• 排名：在公司分红和清算中，优先于部分其他优先股和普通股，次于公司债务
• 清算偏好：按比例获得与转换后A类普通股等值的金额
• 股息：在A类普通股支付股息时支付
• 表决权：无表决权

重要限制：

• 受益所有权限制：若转换后持有者及其关联方合计持有的A类普通股超过4.99%（初始限制），则转换将被延迟
• 交易上限：除非获得股东批准，否则公司不得通过转换优先股发行超过纳斯达克规定的A类普通股最大数量

公司于2025年1月6日发布公告确认交易完成，并已提交相关8-K表进行披露。公司提醒投资者，前瞻性陈述存在风险和不确定性，且本文件不构成证券要约。关于转换的股东投票需通过代理声明进行，相关文件将向SEC提交并公开。